摘要：由于科技创新对中国白酒经典的传承具有重要作用，在中国经济发展从规模扩张为主转向提升质量和效益为主的背景下，四川省白酒行业也必然面临着由科技创新来推动发展的新要求。本文在实地调研的基础上，结合四川省专利信息服务平台数据，分析了四川省白酒企业科技创新的现状，提出四川省白酒企业的科技创新着力点应立足于酿酒微生物机理研究和酿酒工艺研究两个方面，最后总结了三维的四川省白酒企业总体科技创新模式。
关键词：四川省；白酒企业；科技创新；模式
一、引言
白酒产业，既是四川省的传统优势产业，也是十分脆弱的民族工业，生产操作以传统的手工为主。虽有“天府之国”充足的稻米粮食供应以及20世纪90年代初期四川省政府和国家商业部大力支持下的川酒技术改造，但在竞争日趋激烈和企业效益逐年下滑的背景下，在营销和产品生产上省内白酒企业运用大量资金，但投资在技术改造、科技创新等方面的资金却严重不足。2011年颁布的《中国酿酒产业“十二五”（2011-2015）发展规划》中强调要“优化酿酒产业布局，建设先进制造业基地和现代产业集群，提高产业集中度和企业竞争能力”；同时，《四川省“十二五”白酒产业发展规划》指出，“白酒工业是我省的传统优势和特色优势产业”。由于科技创新对中国白酒经典的传承具有重要的作用[1]，在中国经济发展从规模扩张为主转向提升质量和效益为主的新常态背景下，四川省白酒行业也必然面临着由科技创新来推动发展的新要求。本文在实地调研的基础上，通过总结四川省白酒企业科技创新的现状，分析了四川省白酒企业科技创新的主要着力点，并提出了针对不同规模白酒企业的科技创新模式。
二、四川省白酒企业科技创新现状
四川省专利信息服务平台检索的数据显示，自1985年起，四川省在白酒行业申请的大部分专利均为外观设计专利（共计7014件），发明专利仅为1016件，两类专利（我国专利法将专利的种类分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种。）的年申请量对比如图1所示。从图1可以看出，自1985年以来，四川省白酒行业外观设计专利申请量一直是发明专利申请量的6-7倍左右。虽然二者的数量在2009年之后均有了较大的增加，但差距却明显加大，外观设计专利年申请量占当年专利申请总量的80%以上。根据我国《专利法》第二条的定义，“外观设计专利是指对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。”而“发明专利”则是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，主要体现新颖性、创造性和实用性。因此，发明专利常被学者们用来衡量企业或地区的创新能力[2]。由于四川省白酒行业的专利申请并不全是由企业提出，这其中还包括了大学和科研院所申请的专利。可以看出，四川省白酒企业的总体科技创新能力还处在较低的水平。通过进一步分析四川省白酒行业在发明专利申请中每项类别（四川省专利信息服务平台将白酒行业的专利分为9项领域，分别是：白酒原料、白酒工艺、白酒检测、白酒设备、副产物利用、白酒包装、配制酒、药用、应用。）的比例可以看出，不同类别的发明专利申请数量也有较大差别，如图2所示。从图2可以看出，四川省白酒行业的发明专利申请数中，配制酒（38.86%）、应用（19.14%）和白酒工艺（17.39%）三类专利的申请量最多，占总数的75.38%，约是其余六类发明专利申请数的3倍。在现有主要发达国家白酒产业中，蒸馏酒工艺技术发明专利申请量所占比例平均为32.15%[3]，而四川省的这一比例仅为17.39%。由于工艺的提高是白酒质量和出酒率提高的关键所在，因此，从这一指标来看，四川省白酒企业的生产技术离国际先进水平还有较大差距。此外，目前世界各主要发达国家在白酒检测方面申请发明专利共105项，申请占比为3.1%，远高于四川省白酒行业19件的申请数量以及2.22%的比例。由于白酒现代化生产的主要标志就是通过自动化和信息化对生产过程进行监控，提高产品的稳定性和质量。而控制的基础即是检测，只有不断加强生产过程中的检测和管理水平，才能生产出一致性、高质量的产品。因此，通过图2的发明专利构成比例分析可以得出，四川省白酒企业在生产的前端对于科技和机械化的应用较少，人为干预的因素还较多，呈现出总体科技水平不高的现状。图3为四川省白酒行业自1985年起，在白酒工艺和白酒检测两项领域的年专利申请量。从图3可以看出，四川省白酒行业在白酒检测方面的科技创新能力较弱，2001年以前一直没有专利的申请，即使是在2001年之后，每年也不超过6件。此外，在2010年以前，四川省白酒行业在白酒工艺方面的技术实力也较弱，每年在该项目领域的专利申请量都比较平均地保持在10件左右。不过自2011年以来，四川省白酒行业在白酒工艺方面有了较大的进步，特别是近两年，专利申请数量有了大幅度的提升。由于企业能否持续、健康地发展，一定程度上取决于整个行业的科技发展和科技创新的推动作用[4]。因此，以上分析表明，四川省白酒企业的科技创新能力还有待提升。
三、四川省白酒企业科技创新的模式
适合白酒企业的科技创新模式一般分为三种：企业自主研发、在企业外部搜寻技术并转化使用、产学研合作研发。通过实地调研和走访，本文在分析三种不同的科技创新模式对于四川省不同规模白酒企业科技创新利弊的基础上，总结出适合四川省白酒企业总体科技创新的三维模式，如图4所示。图4中，企业自主研发、产学研合作研发、外部技术搜寻是四川省白酒企业科技创新的三种常用模式，对于大型白酒企业如五粮液、泸州老窖等，主要以自主研发的科技创新模式为主；中小型白酒企业由于缺少足够的资金和实力，很难也没有必要实行自主研发，则以产学研合作研发，特别是外部技术搜寻为主实现科技创新。而对于四川省的白酒企业来说，总体存在于一个由技术供给、技术需求和行业政策组成的三维创新空间中，企业与其所处的创新环境良性互动，最终形成四川省白酒企业高效科技创新的局面。
(一)三种科技创新模式
1.企业自主研发
对于企业来说，自主研发能够提高企业的学习能力，提升企业对先进技术的消化和吸收能力，并保证企业对核心关键技术的掌控，减少技术依赖[5]。但企业自主研发会受到市场结构、宏观政策环境、所处行业等外部因素以及企业自主创新信心、压力、能力、资源、企业完整和独立的研发体系以及企业家精神等内部因素的影响[6]。因此，相对于中小型白酒企业来说，拥有足够研发资源以及更强营销能力的大型白酒企业，使用以企业自主研发为主的形式更能够提高企业的科技创新效率。
2.产学研合作研发
在产学研合作研发的过程中，通过多方参与，创新资源跨界配置与产业技术需求实现了有效的融合，同时，对于企业来说，也能够起到分担研发成本、分散创新风险、促进企业合作伙伴间的资源共享及能力互补的作用[7]。现有研究和实践表明，成功的产学研合作研发与外部政策环境的支持程度、企业吸收能力、企业研发战略的开放度、以及企业规模直接相关，企业规模每提高1个单位，可使企业产学研合作的创新效率提高0.0550个单位[8]。因此，大中型白酒企业采用产学研合作研发的科技创新模式相对于小企业来说成功率更高。
3.外部技术搜寻
在开放式创新背景下，外部技术搜寻和获取已成为继内部研发、外部并购与合作之外第三条企业赢取竞争优势的重要途径，引起了理论界和实践者的广泛关注。他们开始倡导从企业外部获取技术，并强调获取外部技术的多种优点，如降低研发成本、快速抢占市场、降低创新风险，以及解决组织核心竞争力僵化等[9]。由于外部技术搜寻能够有效弥补企业自身资源和能力的不足，对企业扩大知识和技术来源、提高企业创新能力、保持动态竞争力具有重要的作用。因此，相对于大中型白酒企业来说，缺乏充足资源，自身研发能力和原始创新能力相对较弱的小型白酒企业，使用以外部技术搜寻为主的形式更能够提高企业的科技创新效率。
(二)三维创新空间要素
对于四川省白酒企业来说，无论选择何种科技创新模式，其总是存在于特定的创新环境中，并与外部环境不断交换，形成良性互动的趋势，最终实现企业的高效科技创新结果。
1.技术供给
目前，四川省白酒企业在科技创新的供给方面主要有两种获取途径：一是部分大型企业，例如五粮液、泸州老窖等拥有自己的研发部门，因此，这些企业主要通过内部自主研发来解决技术供给问题；二是众多中小型企业，则通过校企合作，走产学研合作道路，与高校或研究机构签订合作协议，共同进行科技创新的研发，解决技术供给的难题。通过调查发现，目前四川省白酒企业自主科技创新往往不是为了进行科技成果的转化和商业化，而是作为备选条件，预防日后产生产权纠纷，特别是部分外观设计专利的申请更是如此。而那些与高校或研究机构合作完成的科技成果，由于双方在沟通机制等方面的差异，往往使得通过合作而获取的研究成果难以得到实际利用并充分商业化。因此，一方面，企业可以扩大技术搜寻范围，通过与江南大学、清华大学、中国科学院等白酒科技研发实力更强的高校或科研机构合作，增加获得符合四川省白酒企业发展科技创新成果的几率，提高四川省白酒企业技术的名义供给。另一方面，应在沟通机制上下功夫，选择文化邻近的高校或科研进行合作[10]，同时，在高校或研究机构派研究人员深入企业生产和研发的一线，了解四川省白酒企业科技创新实际需求的基础上，派相应的研发人员去高校或科研机构交流学习，共同商讨企业实际需要的技术标准和技术要求，这样，技术中的隐性知识才能够通过沟通在校企之间高效传递，从而提高四川省白酒企业的技术供给。
2.技术需求
由于吸收能力有助于企业从外部获得创新所需的知识，企业对技术的吸收能力与其创新绩效有显著的正相关关系，特别是知识转移对创新绩效的影响[11]。然而，通过调研发现，长期以来，虽然四川省白酒企业均有着较大的科技进步动力和强烈的科技创新愿望，但除了少部分吸收能力较强的大型企业之外，其余大部分企业即使有技术也往往由于吸收能力较弱而无法实际应用，从而逐渐形成科技创新的恶性循环。因此，四川省白酒企业要想提高科技成果的转化效率，重点需要解决的就是人才培养问题。由于再先进的技术也需要人来使之成功商业化并有效转化为生产力，而现阶段四川省白酒企业中的人才主要集中在白酒鉴定方面，白酒生产和技术方面的人才仍供应不足，特别是一些中小型白酒企业，仍然依靠传统工艺进行白酒生产，使其产品质量不稳定、科技含量低。此外，针对四川省白酒企业，还应根据其发展阶段以及吸收能力的水平而有所侧重，对于中小型白酒企业来说，由于其有效需求一般较低，适合采取高程度的内向型外部知识获取，有利于企业快速获取与消化外部技术知识。而针对大型白酒企业，其有效需求一般具有较高水平，故而在适度内部创新的基础上，应更多地考虑外向型开放式创新，即将内部留存的知识与技术转移至外部给中小型白酒企业进行商业化，这样更有利于内部知识存量与外部市场需求的联接。
3.行业政策
通过调研发现，目前阻碍四川省白酒企业科技创新的一个重要原因即产权保障制度的不完善。由于知识产权的保护和科技创新有着密切的关系，知识产权保护作为一种对技术创新的激励机制、保护机制、引导机制和加速机制使技术创新获得蓬勃地发展，由技术创新创造的新智力成果又要求知识产权给予有力保护，从而促进了知识产权保护的进一步发展和完善，形成了两者之间相互促进的良性循环。现有研究表明，有效的产权保障机制可以激励科技创新、配制技术创新资源、保障公平有序的竞争环境以及起到平衡与规制的作用[12]。然而，目前四川省很多白酒企业申请专利进行科技研发，其目的不是为了提高产品的科技含量，而仅仅是为了避免产权纠纷。这一现象在邛崃等原酒生产地尤为普遍，如一些白酒企业在外观设计方面申请的专利很轻易地就被一些白酒小作坊进行仿制，而这些企业由于维权的难度和成本过大而往往放弃了维权，这同时又助长了某些地区的知识产权侵犯程度。同时，地方政府往往在考虑税收和就业的前提下，对一些地方小作坊和小型酒企的侵权行为视而不见。这不仅损害了企业的利益，同时，也阻碍了白酒企业的健康发展。因此，这些白酒企业大多不愿在科技创新方面投入更多。因此，从政府的角度认识到知识产权保护的重要性，制定相关行业政策保护四川省白酒企业科技创新的知识产权，严厉打击区域内的产权侵权行为，特别是一些地方白酒小作坊对白酒企业科技创新成果的侵权行为，有利于提高四川省白酒企业科技创新的积极性，从而有利于整个白酒行业的健康发展。
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作者：杨雪 曾与萱
