报告通过多种研究方法的综合运用，将理论和实践有机结合起来，对我国中小企业在技术创新过程中的知识产权发展情况、所面临的问题及其原因进行了详细分析，并借鉴发达国家的做法和经验，分别从政府和企业的角度提出了相关对策及建议。研究成果旨在为知识产权相关职能部门在制定针对我国中小企业的战略规划、政策法规上提供参考意见，强化企业知识产权创造和维权意识，并在企业建立知识产权和维权制度时提供理论参考和决策方向，力求以此帮助我国中小企业改变目前对知识产权保护和运用“心有余力不足”的现状，进一步推动我国中小型企业知识产权创造，促进我国科技进步和经济发展。
1知识产权的内涵及其与企业技术创新的内在关系
（1）阐明知识产权的内涵。知识产权有两种解释，一种是指知识产权，即知识产权法保护的客体，比如专利技术、作品等。二是指知识产权的权利本身，即对来自智力活动所享有的知识财产的权利，知识产权包括工业产权和版权两部分。报告认为，知识产权是一种法权，是人们依法对其创造的科学技术、智力成果所拥有一定期限内的专有权。从经济学的视角分析，知识产权是一种重要的无形财产权；从市场的角度来分析，知识产权是一种独占权，是一种强有力的竞争手段。而知识产权战略则是利用知识产权制度以及知识产权情报信息等，通过法律、经济、技术、经营和贸易等手段，有效的进行知识产权的创造、保护、管理和运用等活动，为企业取得核心竞争力和持续发展能力。（2）分析了中小企业技术创新过程的知识产权管理要素，并运用耦合理论分析了中小企业技术创新与知识产权的内在关系。报告认为，技术创新与知识产权管理并不是简单地的存在于企业发展过程中，而是存在一种耦合互动的关系。二者形成相互作用、相互促进、相互渗透、相互制约的关系，通过知识产权战略和技术创新战略形成一种合力和协同效应，共同提升企业的自主创新能力和核心竞争力。
2中小企业知识产权发展状况分析
（1）从司法保护的视角分析了广东目前知识产权保护和维权的趋势和特征。①知识产权司法保护需求旺盛，在全国收案总数的比重由原来的五分之一迅速增加到四分之一，近两年年均增长率维持在60％以上。②对核心技术和知名商标的争夺日趋激烈，不少知名企业之间开始围绕那些已进入实施转化环节、具有较高市场价值的核心技术展开诉讼。③诉讼争议权利界定的平衡具有挑战性，诉讼中争议权利的边界模糊性特点突出，利益平衡的司法原则适用、对司法政策的正确掌握在案件定性中尤为重要。④网络商业模式下的知识产权保护形势更为严峻，互联网已成为知识产权纠纷高发区。（2）分析了广东中小企业知识产权活动现状。当前，知识产权工作得到重视。调研发现，90%以上的受访企业拥有知识产权，企业知识产权的创造路径以自主研发为主、外部获取为辅；对拥有的知识产权以自行产业化为主，64%的受访企业专利的转化率达到了30%以上；有75%的受访企业设置了知识产权管理机构，86%的企业完善了企业知识产权内部管理制度；93%的受访企业参加或举办过有关专利方面的培训工作，79%的企业以设立专项奖金为主鼓励员工技术创新和申请专利。但是广东中小企业知识产权总体上仍然存在许多薄弱环节：①知识产权创造能力偏低，投入不足，成果质量不高。调查中有57%的企业每年的投入是在50万以下，14%的企业投入50～100万，100万以上的仅为21%。②知识产权运用能力不高，成果效益不强。许多中小企业由于保护经费投入、竞争对手模仿等原因不愿意维护，致使专利存活期较短，极少企业通过专利许可、转让、质押、产业化等手段获得更多收益。③知识产权保护能力不足，涉外维权意识薄弱。调查发现，注册资本在1000万以下的企业中，有50%因为维权成本太高和取证太难发生了被他人侵权而未采取措施的情况，有59%的企业未建立涉外知识产权跟踪、预警与监控机制。④知识产权管理能力欠缺，专利化水平低。知识产权管理机构和规章制度不健全，许多企业没有成立专门的机构和配备专业的人员。⑤知识产权中介服务体系滞后，综合职能不强。（3）剖析了中小企业知识产权管理问题背后的原因。从企业外部原因分析，法规政策环境不完善，知识产权司法工作效率不高，社会尚未形成成熟的知识产权保护氛围，知识产权专业人才的缺乏是中小企业知识产权管理的主要外因。从企业内部原因分析，企业管理水平落后导致集权现象严重，企业内部缺乏创新激励机制，企业只顾短期利益，忽视技术创新与知识产权的长远规划，企业缺乏海外专利运作战略规划，面对海外诉讼只能选择放弃或巨额赔偿等因素影响中小企业知识产权的健康发展。
3发达国家知识产权的主要做法及启示
以美日欧为代表，详细介绍和比较了发达国家知识产权的发展历程、最新政策、主要经验和做法，从政府和企业的角度对知识产权政策制定、宏观研究、中介服务体系、技术创新模式、管理体系等提出了相关借鉴启示。具体包括：从政府层面，要加强知识产权宏观战略研究，加强知识产权服务体系建设，加强以产学研为主体的技术创新体系建设，加大知识产权宣传力度，增强知识产权保护意识。从企业层面，要完善企业知识产权工作管理体系，逐步重视专利的质量问题，不同技术创新模式采取不同的知识产权战略———模仿创新模式下企业知识产权战略重点是引进当前先进的、有较大价值空间的技术，要准确把握市场和技术发展的脉搏；合作创新模式下企业知识产权战略重点是知识产权创造的经费投入、成果归属、利益分配、违约的责任以及后续成果的分享等问题；自主创新模式下企业知识产权战略的重点是强化知识产权的开发，形成技术壁垒而不只是用法律保护，才能取得竞争优势。
4中小企业在技术创新活动中的知识产权发展对策
在深入研究我国中小企业在技术创新中知识产权的现状及问题基础上，借鉴发达国家经验，分别从企业内部知识产权管理体系、知识产权战略选择以及政府知识产权公共服务等方面提出了相应的对策和建议。（1）完善中小企业知识产权管理体系。通过制定内部知识产权培训计划，提高企业知识产权保护意识。健全企业知识产权管理制度，建立起知识产权工作例会制度、成果登记制度、知识产权申请审查制度、技术合同签订制度、技术信息定期录入制度、定期检查制度、技术权益传承制度以及技术保密制度等。改善企业知识产权组织结构，中小企业可以采取配备专职的知识产权管理人员、隶属于企业研发部或法律部门的组织结构，随着企业规模的扩大和知识产权管理需求的变化，逐步设立专门的知识产权管理部门，并直属于企业最高管理层。通过从企业外部引进各类知识产权专业人才和从企业内部培养等方式，培养企业知识产权专业人才。加强企业知识产权信息利用，加强对知识产权专业数据库、知识产权检索分析平台等的利用，积极构建企业知识产权信息管理系统。（2）构筑中小企业知识产权战略。运用聚类分析模型，构建了中小企业知识产权战略模型，并根据企业技术创新能力与知识产权价值，提出了企业的知识产权战略选择方案。第一类企业：小部分中小高新技术企业或创新型企业，拥有较强的技术创新能力和价值高的专利，可选择进攻型的知识产权战略，通过强有力的技术研发优势，进行技术创新，开拓和占领市场。第二类企业：大部分中小高新技术企业和创新型企业，虽然技术创新能力较强，但缺乏核心专利和技术，专利质量不高，可以选择绕过障碍专利战略、申请对手取消专利、将技术公开等战略避开不利因素，阻止竞争对手的进攻，也可以通过技术创新优势，获得高价值的专利，从而向第一类企业发展。第三类企业：部分中小高新技术企业或创新型企业，整体技术创新能力不足，但拥有较高价值的专利技术，可以选择专利网战略、专利与产品结合战略等充分发挥专利的价值，也可根据实际情况选择专利交叉许可战略获得相关企业专利使用权以提高技术创新能力，从而向第一类企业发展。第四类企业：大多数中小企业总体技术创新能力弱，其专利价值也不高，这类企业应当通过技术公开或充分利用失效专利等防御型战略，通过技术创新战略和知识产权战略的结合运用，不断向第二类和第三类企业发展。（3）强化政府知识产权服务能力。完善知识产权公共服务平台，充分共享知识产权数据库。规范识产权中介服务机构发展，加强中介服务体系建设。拓展知识产权培训深度，加强知识产权人才培养。加强知识产权行政保护力度，提升知识产权执法水平。（4）提升知识产权事业单位工作机制和服务水平。以广东省知识产权维权援助中心为例，提出了知识产权事业单位如何围绕中小企业知识产权创造与保护问题来完善业务工作机制的建议，加强知识产权维权宣传力度，提高知识产权培训质量，加强知识产权战略研究，创新知识产权服务模式，优化内部组织结构和运作机制。
5三个知识产权典型案例分析
依据中小企业性质、规模大小、行业分类、知识产权运作环节以及官司诉讼角色及结果等因素，通过仔细筛选，选取了深圳燕加隆、深圳朗科、通领科技以及“信远斋”等具有典型代表的知识产权相关案例，通过深入分析相关案情，总结出加强知识产权保护意识，及时采取维权行动；加强知识产权管理，重视知识产权应用；加摄影艺术论文强知识产权行政保护力度，提升知识产权执法水平等经验启示，为我国中小企业技术创新过程的知识产权战略运作提供借鉴。
作者：张滢
