摘要：针对工程设计阶段的投资控制专题，阐述了投资控制工作的制度化建设和投资控制工作的分阶段实施。关于投资控制工作的制度化建设，主要从强化工程设计人员的经济意识、提高设计质量、建立概预算台帐管理制度、建立工程限额设计任务书制度、采用优化设计确保达到限额设计的指标及与业主充分沟通等六个方面进行阐述。关于投资控制工作的分阶段实施，主要从投资控制工作的分阶段实施、初步设计概算阶段的投资控制工作、施工图预算阶段的投资控制工作三个方面进行了阐述。
关键词：工程投资；设计阶段；投资控制；限额
引言
随着我国市场经济的不断深化，市场上的各类投资活动对投资回报率的追求，使得投资活动中的重要因素———工程投资额，越来越受到重视，项目工程投资控制工作也随之显现出它的重要性。工程设计阶段的投资控制是项目工程投资控制最重要的一环。结合工作实践，针对建设项目设计阶段的投资控制工作提出一些观点，并从投资控制工作的制度化建设和投资控制工作的分阶段实施两个方面，对工程设计阶段的工程投资控制进行阐述。
1投资控制工作的制度化建设
工程设计阶段进行工程投资控制的目的，不仅在于把项目投资控制在批准之内，更在于合理使用人力、物力、财力，控制固定资产投资效益。这就要求我们做好以下方面的工作。（1）强化工程设计人员的经济意识。在设计工程中引入投资控制意识，对设计人员提出更新、更高的要求，要改变以往偏重技术性忽略经济性之观念。为适应市场新需求，设计人员在提高专业技术同时，需重视拓展建筑经济理论，变“画了算”为“算了画”，不断强化工程造价意识。目前许多设计人员的经济意识淡薄，以为只要技术上可行，质量上可靠就可以了，尤其严重的是，许多设计人员以为工程造价是工程概预算人员的事情，与自己无关。从经济的角度考虑较少，设计图纸深度不够，“错、漏、碰、缺”、“算不清加钢筋”及“层层附加保险性”等情况多有发生。因此,设计人员必须树立经济核算的意识和观念,避免设计保守浪费，把技术与经济、设计与造价有机地结合起来。（2）努力提高设计质量，全面开展投资控制。由于种种原因，造成方案及初步设计考虑不全或者深度不够，到施工图设计阶段，不少项目的建设标准、工程量不得不超过批准的初步设计，有的工程项目还存在一定数量的漏项，使得工程在施工过程中不得不做补充设计。鉴于上述原因，设计单位设计人员应加深初步设计深度，提高设计质量，避免设计中丢项落项或设计错误。作为设计单位的造价人员也应该在工作中不断积累数据，对图纸文件中考虑不周的地方能够凭自己的积累和经验在经济文件中做到及时补充。（3）建立概预算台帐管理制度。“估、概、预算对比台帐”是反映不同阶段工程造价变化情况的，是控制工程造价的重要工具。因此，为了控制工程造价，造价人员应建立台帐管理制度，以便将施工图预算与设计概算进行分析对比，主要是对建设标准、工程量和材料价差等因素进行逐项对比分析，找出工程造价超降原因，如是设计原因应找出解决办法，并及时将信息反馈给设计人员，以便采取措施。（4）建立工程限额设计任务书制度。限额设计任务书制度分初步设计限额设计和施工图设计限额设计两个阶段，即在将投资严格控制在上一阶段批准之内的基础上，将投资限额以指标的形式分专业下达到设计人员，切实进行多方案比选，从中选出既能达到工程要求又不超过投资限额的初步设计方案。限额指标需进行科学、合理的分析。首先应将目标值指标按本阶段各专业进行分解，若第一步合理，则按各专业的单位工程再次分解，若上述二步都合理，再按各单位工程的分部分项工程继续进行分解。以上不论哪一步的分解分析未有合理答案，则说明该投资目标值不可行，都须及时修改或调整。（5）采用优化设计,确保达到限额设计的指标。优化设计是以系统工程理论为基础，应用现代数学成就———最优化技术和借助计算机技术，对工程设计的方案、设备选型、参数匹配、效益分析、项目可行性等方面进行最优化的设计方法。它是保证投资限额的重要措施和行之有效的重要方法。在进行优化设计时，必须根据最优化问题的性质，选择不同的最优化方法。一般来说，对于一些“确定性”问题，如投资、资源、时间等有关条件已确定的，可采用线性规划、非线性规划、动态规划等理论和方法进行优化;对一些“非确定性”问题，即有关条件不能确定，只掌握随机规律的情况下，可应用“排队论”和“对策论”等方法进行优化;对于流量最大、路途最短、费用不多的问题，可使用图形和网络理论进行优化。（6）与业主充分沟通。工程投资控制需讲究科学和实际，通常情况下业主方面对工程项目的实际情况和所需达到效果的掌握高于设计人员，所以设计单位应邀请业主参与设计的全过程监管。要充分重视设计变更的早期管理，造价咨询机构应从项目投资目标值的高度提请业主严格控制设计变更，取消不合理设计变更，对一些非发生的设计变更，尽量提前考虑，以利于造价控制。
2投资控制工作的分阶段实施
设计阶段的投资控制很重要的一点是按上一阶段批准的投资（或造价）控制下一阶段的设计，而且在设计中以控制工程量为主要内容，抓住控制工程造价的核心，从而达到克服“三超”的目的。投资控制有利于处理好技术与经济之间的关系，提高设计质量。投资控制并不是一味考虑节约投资，也决不是简单地将投资砍一刀，而是包含了尊重科学、尊重实际、实事求是、精心设计和保证科学性的实际内容。按照设计程序分阶段层层控制总投资，贯穿于方案设计、初步设计、技术设计、施工图设计等阶段，形成限额设计纵向控制，各设计阶段按各专业投资切块分解，分块限额，投资细分指标具体分配到各单位工程和分部分项工程，形成限额设计横向控制。以下按设计工作的不同阶段对建设项目投资控制进行阐述。（1）方案估算阶段的投资控制工作方案估算阶段编制的投资估算，经批准是初步设计的投资最高限额，同时也控制着整个项目投资的最高限额，故这一阶段的投资控制十分重要。这一阶段的造价文件编制通常情况也是由造价人员通过类似专业工程的投资额估算所得，这就必须要求工程造价人员在考虑项目全过程的基础上充分做好资料收集，并且部分项目在做好准确的经济评价和财务分析的基础上完成合理的投资估算，以使得在项目初期就做好整个项目的初步投资控制，使以后的工作在这一基础上有规可循。例如，一些生产性项目在方案估算阶段，造价人员就应该于设计的前期，在估价的基础上就项目选址和大型设备的选型充分与设计人员沟通合作，根据不同的备选地址和设备选型做出相应的估算投资额，并以此做出准确的经济分析，根据估算和经济分析的结果推导出一个最合理的方案选项，且以该方案的最终估算投资额作为以后各阶段的投资控制额。（2）初步设计概算阶段的投资控制工作初步设计阶段编制的设计概算，经批准是施工图设计的投资最高限额。概算按照审批的投资估算进行限额设计，投资分解和工程量控制的划分一般为专业和单位工程，应与投资估算相一致。初步设计阶段设计工程量应以可研阶段审定的设计工程量和质量标准为依据。严格按限额设计分解的投资细分指标和控制工程量进行设计，并提出节约投资的可行措施，以单位工程为考核基础，预先考虑各专业内部的综合平衡，力求将造价和工程量指标控制在限额范围之内。为了确保投资控制指标的落实，初步设计阶段投资控制可以采用工程限额设计任务书形式下达。在初步设计阶段，设计负责人应在与造价人员充分沟通的基础上将设计任务书规定的设计原则、建设方针和投资限额向设计人员交底，将投资限额分专业下达到设计人员，进行多方案比选，从中选出既能达到工程要求又不超过投资限额的初步设计方案。在此过程中，造价人员应密切配合设计人员严格按分配的造价控制目标进行设计，在整个设计过程中为设计人员提供造价咨询。在此基础上编制的设计概算是施工图阶段限额目标的主要依据。因此初步设计是投资准备，是技术设计与施工图设计的总纲，只有充分认识初步设计的重要性，重视初步设计，才能发挥投资控制的作用。（3）施工图预算阶段的投资控制工作施工图设计则按照概算投资细分指标进行限额设计，形成施工图预算。施工图设计阶段的投资控制和初步设计阶段的投资控制类似，为了确保投资控制指标的落实，施工图阶段的投资控制也可以和初步设计阶段一样采用工程限额设计任务书形式下达指标。一般在专业设计总图设计阶段下达工程限额设计任务指标，需要附有审批的概算书、工程量和设备单价表等，包括上一阶段提供的工程量、设计标准、材料规格、设备型号、方案组合等综合结果，供设计人员在限额设计中参考使用。造价人员也应在这一阶段全程协助设计人员，工作重点应放在工程量控制上（应采用审定的初步设计工程量）。控制工程量一经审定，即做为施工图设计工程量的最高限额，不得轻易突破。因为施工图阶段投资控制按审定的初设方案进行设计，要规范设计变更。技术政策及标准的更改或原审批方案的重大变化，须报批后方可进行施工图设计，重大设计变更引起的投资增加费用应另行单独计列，专业设计有重大方案改变的，为防止突破限额，必须先经过造价人员的计算后，在结果合理的基础上再设计。
3结语
综上所述，工程设计阶段的工程投资控制工作是一个制度建立和具体实施的管理工作的过程。在这一系统的工作过程中需要各个专业的相互协调与配合，包括造价人员在内的所有设计工作参与者的投资控制意识是该工作实施的基础，而一个合理又科学的制度是该项工作的保障。
作者：王奕程 单位：四川中恒工程设计研究院有限公司
