报告从观念、制度、机构、人员等方面分析地方高校知识产权管理现状及存在问题，提出高校知识产权的“兼设、专设、单设”三类机构管理模式，对广东省产学研合作的发展现状、存在问题、面临的机遇进行系统分析，基于此探索构建产学研模式下地方高校三位一体的知识产权战略模型，从强化意识、创新制度、创新环境和多主体合作四个方面，提出产学研模式下实施知识产权战略的建议与对策，从而为完善高校知识产权体制机制，提高高校知识创造水平提供有益参考。
1高校知识产权管理现状和模式分析
当前，高校已经成为我国知识产权创造的重要力量，高校专利申请量稳步提升；高校知识产权管理工作逐步规范，知识产权管理机构体系逐步完善，知识产权人员和经费投入逐年增加，以知识产权工作与单位科研开发、教学实践和事业发展为一体的管理方法初步形成，推动知识产权工作向规范化、制度化方向发展；专利成果转化初见成效，高校涉及专利的技术合同占其技术合同总数的20%以上。当前，高校知识产权管理模式表现在“兼设、专设、单设”三类：科技管理部门设置相关科室兼管模式、科技管理部门设置知识产权管理办公室模式、独立知识产权管理机构的北大模式和清华模式等。总体而言，高校知识产权管理仍存在明显不足，主要体现在意识、管理、保护、运用和机构设置五个方面：①知识产权意识层面，保护意识不足，战略意识欠缺。多数地方高校并没有将知识产权纳入学校的整体发展战略当中，缺乏知识产权战略的意识。②知识产权管理层面，缺乏完善的管理体系和运作机制。知识产权机构设置不健全，缺乏专业人才，知识产权保护制度不完善，运作机制缺乏。③知识产权保护层面，保护措施不足，流失现象普遍。地方高校科技产业发展不规范，科技人员自身问题导致知识产权流失。④知识产权运用层面，商品化、产业化程度低。高校科技管理体系和知识产权管理不完善，缺乏专业的运用机构和转化机制，使得专利闲置严重，转化率低下。⑤高校知识产权管理机构不完善。各高校知识产权管理机构的设立还处于自发阶段，多数没有成立与科技管理部门同级的负责技术转移、知识产权保护的管理机构。
2广东省产学研合作现状分析
近年来，广东省高校在产学研合作模式下积极探索知识产权战略：①积极推动建立省部高层会商机制，不断建立完善多级联动机制，建立校市、校企全面合作机制，推动广东省21个地级以上市和400多家大中型企业与全国高校建立了全面战略合作关系。②构建产学研合作保障体系，完善组织保障、政策支撑、多元化投入和产学研服务体系。③创新产学研合作模式，组建省部产学研创新联盟，派驻企业科技特派员，联合企业、高校和科研院所共建各类创新平台和示范基地，发动组织60多所国家重点建设高校与广东200多个省级专业镇、产业集群区、产业转移园区等进行对接。广东省产学研合作取得明显成效，引领广大企业在应对国际金融危机中率先突围，加快广东产业结构调整优化升级的步伐，大幅提升了广东区域创新能力，拓展了高校和科研机构的发展空间，示范带动了全国产学研合作加快发展。但是，深化省部院产学研合作也面临着一系列新的挑战：①区域、产业、企业对产学研合作的迫切需求与省部院产学研合作现有规模之间的不适应。②广大科技人员服务企业一线的高涨热情与高校、科研机构现行的考核评价体系之间的不适应。③部分创新平台运行机制与海外高层次创新团队和人才之间的不适应。④区域产学研合作工作发展仍存在明显差距等方面。究其原因，主要源于产学研合作主体之间的契约关系和产学研合作模式面临的制度环境问题。产学研合作是一个跨部门、跨行业、跨区域合作的系统工程，其中不同成员的利益诉求不同，具有很强的互补性，但也存在明显的矛盾与冲突；知识产权法规、政策还不完善和管理水平低下导致知识产权的外部风险，同时知识产权管理层面缺乏完善的管理体系和运作机制。
3产学研模式下地方高校三位一体的知识产权战略模型
（1）报告提出“三位一体”的高校知识产权管理模式。从西方发达国家创建知识产权制度的经验来看，知识产权的保护与发展表现为“社会生产科技化、科技成就商品化、知识商品产权化和权利制度体系化”的特征。知识产权与技术和市场密不可分的，三者相互作用，我国产学研模式下的高校知识产权战略构建应该立足于这三个要素，在此基础上进行创新。在这一模式下，知识产权管理将“技术、市场、产权”融合为三位一体，遵循三位一体的内在互动机理：技术的形成是知识产权创造的过程，知识产权在法律上对技术创新成就的确认，能够科学引导、规范和保障技术创新。而技术创新，又能促进产权战略的完善和深化；市场战略是知识产权运用的过程，能够保证知识产权价值的实现和增值，而知识产权能够为市场提供保障；市场为技术创新提供引导，技术到市场的转化，有赖于知识产权的运用。（2）报告提出高校知识产权发展的三个战略重点。核心思想是以市场为导向，以技术为保障，以创新为路径，以产权为核心，规划地方高校知识产权战略，来提高地方高校知识产权创造能力和运作效益，提升科研实力与创新能力，最终促进学校的科学发展。具体表现在三点：①规划专利战略。主要包括专利信息调研战略、专利开发战略、专利申请战略、专利实施战略和专利防卫战略5大方面。其中，专利信息调研战略集中体现在专利信息服务网络、专利信息数据库建设和专利信息调查三个方面；专利开发战略分为开拓型技术开发和追随型技术开发；专利申请战略包括抢先申请和分散申请等专利申请方式；专利实施战略包括专利转让、专利许可、专利共享、独占实施等专利实施举措；专利防御战略体现在文献公开、专利诉讼等方面。②规划著作权战略。发展壮大高校著作权产业，形成著作权产业集群。为高校自主研制的计算机软件、编制的程序代码，工程设计、产品设计图纸、出版物和数字内容产品申请著作权并进行严格保护，完善著作权质押、作品登记和转让合同备案等制度，拓展著作权利用方式，降低著作权交易成本和风险。③规划商标战略。重视和保护高等学校的校名（校号）和校训、校志等无形财产，在本校知识产权管理规范文件中加强规范和约束。为配合上述三项知识产权战略，务必加强对知识产权战略的动态化管理：基于优劣势分析，确定知识产权战略目标和战略原则，制定与本校发展相吻合的知识产权战略并予以落实，同时在实施知识产权战略过程中，实现动态监控与评价反馈，按既定目标实施知识产权战略。
4产学研模式下实施知识产权战略的建议与对策
报告从强化意识、创新制度、创新环境和多主体合作四个方面，提出产学研模式下实施知识产权战略的建议与对策：（1）强化意识与完善机构，提高知识产权战略地位。从领导层、管理层和科研人员三个不同层次强化战略意识，注重知识产权管理职能部门和人才建设，提升管理水平。（2）创新制度，完善知识产权管理体系。围绕产权、市场和技术一体的地方高校知识产权管理模式，遵循知识产权创造、管理和运用的发展路径，构建相关的制度，完善知识产权管理体系。建立科研立项审批制度和科技合作监察制度，健全知识产权成果申报制度，完善知识产权保密审查与合同制度，实行知识产权价值评估与收益分配制度。（3）完善产学研模式下的知识产权制度环境。制定有利于产学研模式下的知识产权创造的法律法规，保障地方高校和产学研合作主体的利益；给予地方高校进行产学研的知识产权创造的资金或物质支持，积极引导企业在地方高校设立工程中心、实验室、研发中心等研究机构。（4）注重与社会的多方面协作，形成产学研合作主体积极互动局面。加强地方高校与企业的合作，创造企业所需要的知识产权，帮助企业解决问题，提升知识产权的市场转化效率。
作者：黄亦鹏 张滢 李华军 钟嘉馨 戴青云 王晓先 朱艳 邓彦
