一、文献综述
国内外对互联网条件下战略机遇的研究侧重两个方面：一是机遇研究，从国家或国际组织层面研究互联网带来的战略机遇和发展的可能性；二是对策研究，提出国家或组织在互联网经济环境下的发展政策。这一领域的研究成果突出反映在政府文件中。美国《全球电子商务政策框架》（2007）明确指出：“全球信息基础结构（GII）计划已经在改变我们的世界”。“Internet实质上已成为一种崭新的全球数字化经济的载体。数字化经济已经包容了物理世界，并正在改变经济、政治和社会方面的传统观念”；“Internet网上的商业活动蕴育巨大的机遇。如果政府能正确行事，那么这些机遇就会转变为全体人民的利益”。欧洲议会《电子商务指令》（2010）提出应对信息社会挑战，打破欧洲各国贸易壁垒的战略措施；亚太经合组织《E-APEC战略》（2011）提出了无纸贸易发展的三大支柱建设问题；我国政府在《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》（2012）中也提出，把握世界新科技革命和产业革命的历史机遇，面向经济社会发展的重大需求，推动战略性新兴产业快速健康发展，抢占经济科技竞争制高点，促进产业结构升级、经济发展方式转变和经济社会可持续发展。在学术领域，郭真（2011）[4]等从历史和国际的维度，考查了中国历史上曾错失过的三次战略机遇期，探究了正面典范———日韩成功利用的经验，对“我国发展仍处于可以大有作为的重要战略机遇期”进行了论证。陈文玲（2011）[5]探究了“四个时期”的内涵和特征，分析了我国经济形势发展变化的问题和特点，提出了抓住和用好我国发展的重要战略机遇期的基本思路。刘建飞（2012）[6]分析了中国发展战略机遇期的新特征和新挑战。余少华（2012）[7]从第五次科技革命的角度，对信息革命所带来的产业结构、产业规模、节能减排等方面的战略机遇进行了深入的分析。张二震（2010）[8]从新一轮技术创新的角度探讨了更大规模的全球产业转移，提出扩大开放，吸引先进生产要素，承接国际产业转移的战略设想。JagdishN.Sheth（2008）[9]在《ChindiaRising》一书中对新兴市场如何在发展中国家的发挥促进作用进行了深入的思考，提出互联网作为信息技术的主要应用方式，已经成为新兴经济体在新的发展机遇中超过已有经济体的重要突破口。在研究方法上，RajanVaradarajan等（2008）[10]较早提出了实体市场环境（PhysicalMarketEnvironment，PME）和网络市场环境（Internet-enabledMarketEnvironment，IME）的概念，并认为，较先进入虚拟市场的企业可能获得的竞争优势，这是企业主动采用网络和营销的重要动力之一。VinitDoshi等（2013）[11]利用矩阵的方法研究了战略机遇的筛选问题。通过对目前研究的分析，笔者发现：对战略机遇期的认识主要仍停留在一般现象的分析上，需要引入新的市场理论（二元市场结构）加以描述，揭示未来市场走向及其对战略机遇期的影响；对如何准确判断重要的战略机遇期缺乏深入的研究，单纯的定性阐述难以转换成为地方政府行为；虽然政府工作报告中都在强调抓住重要的战略机遇期，但由于缺乏明确的突破点研究，使得一些地区和城市失去了前进的争取方向。本文针对这些问题，在前人的研究基础上，科学分析世界市场的变化，以正确把握战略机遇期的为依托，针对上海自贸区的发展提出战略指引。
二、世界市场变化
通过对世界市场的发展历史分析和发展趋势的分析[5-11]，可以清晰地看到世界市场虚拟化的趋势不可逆转，世界市场的变化呈现出以下三个方面的特征：
1.世界市场的二元结构已经形成
第三次技术革命使全世界形成了一个统一的大市场。而互联网技术的广泛应用，又使这个市场演变为两个截然不同的分市场：实体市场和虚拟市场（互联网市场）。两个市场、两种经济形态并存的局面将成为未来市场发展的基本趋势。在时间、外部环境确定的情况下，世界贸易总量是一个定值。虚拟市场成交的一部分交易额，除信息产品新增加的交易额外，恰恰是实体市场上流失的一部分交易额。一个国家如果仅仅固守实体市场的进行交易，其总交易额必然减少。
2.虚拟市场给中国带来了第四次经济发展的战略机遇
虚拟市场的形成使中国迎来了第四次经济发展的战略机遇。从国家角度看，虚拟市场的国家竞争仍然在起步阶段，美国、日本、英国虽然在规模上处在中国前面，但整个虚拟市场仍有较大的发展空间。从行业角度看，网络经济对于计算机行业、制造业、农业、商业和物流业都有极大的推动作用。从企业角度看，互联网市场使企业从劳动力密集、资本密集向技术密集型发展方式转变，大幅度降低了生产和交易成本，拓展整体的利润空间。抓住这一难得的战略机遇，中国就有可能在国际竞争中赢得主动权。
3.电子商务应在未来世界市场的竞争中发挥中间力量
电子商务是网络经济中核心的产业。大力发展电子商务是提高市场交易能力、推进产业结构升级、转变经济发展方式的必然要求。充分发挥电子商务在经济发展转型过程中的作用，对于把握战略机遇期，提高国家的竞争能力具有非常重要的意义。经过十余年的发展，我国电子商务的发展已经取得了一定的成绩，但仍然面临着体制、技术和管理等诸多问题。当前，国际上电子商务仍处于发展初期，技术和应用模式尚未成熟。抓住这一有利时机，全力推进电子商务的发展，努力实现电子商务在技术与应用上的跨越，在国际竞争中占据有利地位，是具有战略性和全局性的重大课题。
三、上海自贸区设立条件研究
1.借鉴新加坡模式
中国大陆、日本、韩国及中国台湾、香港和澳门甚至俄罗斯的远东地区从非洲和欧洲来的货物都要经过马六甲海峡运输，一方面，大船的运费大大低于小船的运费，货主都希望用大船装运；另一方面，大船因为太大，船上货物的目的地往往不统一，而且许多港口不能停靠大船（例如，上海在新建洋山港之前，对大船的港口支持有限），再加之新加坡又是自由贸易港，转船没有手续和税赋，因此船东往往先用大船将货运到新加坡，然后在新加坡转上小船再运到目的地。这是因为新加坡距离中国（包括大陆、香港、澳门、台湾）、日本、韩国、朝鲜、俄罗斯的远东地区几乎是等距离。新加坡仅仅每年的期货交割的金额就超过2万亿美元，中国大陆的期货交易虽然在上海，但是货物的交割地点仍然在新加坡，几乎中国所有期交所挂牌的大宗货物的交货地都是新加坡。新加坡由此成为世界物流的中心，物流的中心一定是资金流的中心，资金流的中心一定是金融的中心，金融中心又一定会派生出商业中心、生活中心、服务中心等产业。为了服务本国的物流，世界各国的银行都需要在新加坡设立分行。人口不足500万的新加坡，外资银行就有上千家，为银行服务的行业则需要更多的人，这就是新加坡发达的原因，也是未来上海发展需要借鉴的。
2.上海自贸区的区位分析
（１）优势。从交通上来看，上海不仅距日本、韩国、朝鲜、中国台湾、俄罗斯远东和中国香港澳门地区是等距离(见图1），而且南距广东，北至天津、大连、青岛、烟台、营口也几乎是等距离。更重要地是有二条大河（长江和京杭大运河）和铁路、公路覆盖到全国所有的地方。上海洋山深水港还将配套建设铁路专用桥（东海二桥），在奉贤的平安镇建设世界最大的火车集装箱编组站。这样，发往内地的集装箱也就不必堆放在洋山港，直接卸在火车车皮上再用火车头拉到平安镇的编组站后即可重新根据目的地编组再发往全国各地。从金融上来看，上海是中国的金融中心特别是加入WTO以后，上海具有完备的金融体系、金融机构、人才、环境与管理，而金融市场的完备程度，是衡量区域金融实力的重要基础指标，金融市场的影响力和辐射力正日益强大，上海金融的开放程度走在全国的前列。从通关便捷性来看，从2005年11月开始，上海海关与长三角的南京、杭州、宁波3个直属海关启动了区域通关改革试点。从2006年9月起，上海海关发挥长江沿线牵头海关的作用，与长江沿线重庆、成都等9个兄弟海关共同制定并签署了《长江流域区域通关改革联系配合办法》和《长江流域区域通关改革操作细则》，把改革范围扩大至跨越东、中、西部的10个关区，覆盖上海、江苏、浙江、安徽、江西、湖南、湖北、四川、重庆八省一市。上海海关实施了长江沿岸至洋山江海联运海关监管模式，有效解决长江水道与洋山深水港之间的水运线路断点问题。（２）弱势。截止到2014年，上海常住人口2347.6万，平均人口密度3702（人/平方公里），在上海这个地狭人稠的地方，土地的潜力资源十分有限，人口密度大，是制约上海发展的重要因素；由于重物质资本而轻人力资本的经济投资体、产业间人才配置失衡、高等教育扩招与社会人才需求的失衡等因素的影响，限制提高上海人力资源的产出效益，导致人力资本与中国中部城市武汉、西部城市成都等城市相比，人力成本高企，急需产业转型升级。（３）机会。2012～2014年，上海电子商务在复杂严峻的外部经济环境中，继续保持了蓬勃发展的良好态势。在国家和地方政策的大力支持下，电子商务交易规模不断扩大，运营模式不断创新，作为国家确定的战略性新兴产业和服务业发展重点行业，电子商务对上海市国民经济的促进作用日益显著。互联网金融（特别是第三方支付市场）的快速发展是上海市电子商务发展的巨大支撑。2013年，上海市列入电子商务统计监测的第三方支付额达到4.36万亿元，根据艾瑞咨询统计数据，2013年全国第三方支付交易额为12.9万亿元，上海市第三方支付交易额相当于全国的33.8%，位居全国首位。截至2014年1月6日，全国共有223家企业获得了中国人民银行颁发的非金融机构支付业务许可证，其中上海市有53家企业获得许可证，占全国已颁发许可证企业总数的23.8%。在上海市53家支付机构中，有21家机构拥有互联网支付业务，占上海市支付机构的比例为39.6%，上海市的支付机构总数以及互联网支付机构数均居全国首位。（4）威胁。从国内来看，杭州作为中国电子商务发展的领军城市，以阿里巴巴、淘宝网为代表的电子商务发展迅速，以苏宁易购为代表的南京电子商务发展迅猛，以京东商城、当当网为代表的北京电子商务的发展。从国际上来看，TPP（Trans-PacificPartnershipAgreement，跨太平洋伙伴关系协议）是由亚太经济合作会议成员国中的新西兰、新加坡、智利和文莱等四国发起，美国作为世界的“领袖”担心被排除在东亚区域一体化之外，因此积极与新加坡和韩国签署FTA，与泰国和马来西亚积极进行FTA谈判。亚太区域经济整合的进程中需要主导力量的出现，美国以其强大的政治和经济影响力，试图主导亚太区域经济一体化进程。在主导权的问题上，中国无法直接与之抗衡。
3.布局全球市场的需要
根据海关数据显示，从2012年3月份我国外贸出口增速下滑严重。而根据近期商务部就当前外贸形势向商务部重点联系的1000多家企业做的问卷调查，其中多达七成的企业认为，人民币升值是影响出口的主要因素，希望汇率能够更加稳定。调查结果显示，因人民币快速升值，50.7%的企业订单减少，38.1%的企业只敢接短单，不敢接长单，21.2%的企业不敢接单或者被迫放弃履约。1000余家受访企业平均出口利润率不足3%。建设离岸金融、离岸贸易，在自贸区内实现外汇无限额管理，丰富企业的汇率避险工具，可以避免企业因汇率浮动过大而造成损失。上海自贸区以“经济一国两制”自由贸易区的形式出现，它采取特殊的监管政策和优惠税收，对一国内的转口贸易、离岸贸易将有极大的促进作用，对离岸金融和航运服务也有极大的推动作用。上海自贸区的建立将会促使上海成为继伦敦、鹿特丹之后另一大转口贸易港，对拉动我国社会经济发展起到关键作用。
四、对上海自贸区的启示
结合上海区位优势，对上海自贸区发展有如下启示（见图2）：笔者所参与的国务院《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》的拟定工作，方案中的“自贸区的主要任务包括了加快培育跨境电子商务服务功能，试点建立与之相适应的海关监管、检验检疫、退税、跨境支付、物流等支撑系统。国家的支持，对跨境电子商务的发展将会起到推动作用。”部分参考了笔者前期的研究成果[13]。结合自贸区方案，本文全面分析世界市场发展的条件下，将上海的资源有机整合起来，以长三角为依托，辐射亚太地区。提出：“跨境电子商务为突破口，电子通关为先锋，互联网金融为支撑”的自贸区发展模式，具体表现为：
1.跨境电子商务为突破口
跨境电子商务作为上海自贸区发展的突破口，在上海市作为跨境贸易电子商务试点城市的条件下，要解决制约跨境电子商务发展的瓶颈问题，实现外贸电子商务企业与口岸管理相关部门的业务协同与数据共享，提高发展跨境电子商务的水平。
2.电子通关为先锋
通过先行先试，依托电子口岸建设机制和平台优势，实现外贸电子商务企业与口岸管理相关部门的业务协同与数据共享，解决制约跨境电子商务发展的瓶颈问题，优化通关监管模式，提高通关管理和服务水平，制定跨境电子商务涉及的通关、结汇和退税等方面的管理办法及标准规范，促进跨境电子商务发展。
3.互联网金融为支撑
推动电子商务在金融服务业中广泛应用，鼓励网上金融业务，开展网上信贷、保险等业务，繁荣股票、期货、基金等网上证券交易，创新网络金融衍生品；优化在线支付环境，加大人民币跨境结算、跨行交易清算等金融支付支撑力度，进一步推广电子清算和电子票据，积极支持规范第三方支付发展；发展金融信息服务，创新金融信息在线购买、交付和分享模式。六、结束语本文提出的关于上海自贸区的发展策略，为世界市场虚拟化条件下的组织发展战略制定提出了初步的尝试，这种发展策略的首创性，已经被中国社会科学院上海科技查新咨询中心检索证实。随着电子商务的发展和上海区位条件的变化，策略需要不断与时俱进，需要在今后的研究中不断深化和补充。
作者：王林 杨坚争 单位：上海理工大学 管理学院
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