一、宁波高新技术产业发展概况
宁波凭借政策和区位优势，经济实力不断强大，城市地位不断上升。2012年，全市国民生产总值达到6524亿元，按常住人口计算人均生产总值为85475元。近年来，宁波经济发展的质量效益明显提升，创新转型有效推进。宁波高新技术产业的发展得益于1999年实施的科技兴市“一号工程”，宁波国家高新技术产业开发区设立之后，逐渐形成产业集群。2010年，宁波市提出建设“智慧城市”的口号并制定一系列政策，对区域科技创新体系建设和高新技术产业发展起到了巨大的促进作用。（一）高新技术产品产值和企业数量不断增加2011年宁波市高新技术产业产值达3077亿元，比上年增长20.2%，产业产值占规摸以上工业产值比重达到25.5%。高新技术产品产值达2627亿元，比上年增长24.0%，产品产值率提高到22.2%，比上年提高2.7%。2011年，宁波市新认定高新技术企业161家，高新技术企业累计756家。全市高新技术企业上市数量累计达到22家，占全市上市企业数的45.8%。高新技术企业的创新能力和经济效益优于一般工业企业，高新技术企业成本费用利润率为11.53%，是工业企业的1.99倍；高新技术企业的亏损率为6.77%，低于工业企业亏损率13.23%的水平。①（二）科技创新载体初具规模，科技投入不断增加宁波市目前共有23个科技园区，其中国家级园区2个；科技基地68个；省级以上重点实验室12个，其中国家级重点实验室5个；省级企业研发中心238个，国家级企业技术中心7个。宁波市目前共有科研院所15所，高等院校20所。这些园区和产业基地，以及科研院校成为宁波市高新技术产业快速发展的重要载体和支撑。全市科研经费投入近年来不断增加，2011年R&D经费支出达115.20亿元，是2007年44.07亿元的2.61倍，占全市GDP的1.88%。宁波市财政科技投入也不断增加，2011年，全市财政科技投入达到了28.2亿元，其中市本级财政科技投入7.5亿元，比2007年增加了一倍。科技投入的增加为高新技术产业发展发展注入了活力。表1给出了历年科研经费投入情况。（三）专利授权量明显增强，技术交易市场不断成熟2011年宁波市专利授权数达37342件，其中发明1625件，比上年分别增长了43.8%和34.4%。2007年至2011年间，共获得17项国家级科技成果奖励，省级奖项119项。技术交易市场不断成熟，成交额和成交合同增加明显。2011年技术合同成交额达到10.92亿元，成交合同数达1198件。创业与风险投资额也明显增加，2011年投资额达10.14亿元，而2007年时，投资额仅87.18万元。专利技术为高新技术产业发展奠定了坚实的技术基础，技术交易市场和风险投资为技术转化为现实生产力提供了渠道。（四）存在的问题尽管宁波高新技术产业取得了长足的进步，但与一些发达的城市相比，宁波高新技术产业发展仍存在不足。如全市规模以上企业的高新技术产业增加值占工业增加值的比重偏低，与宁波经济社会发展不相适应。国家级技术中心数量偏少，缺乏在全国知名的创新龙头企业，新材料、新能源等大型项目偏少。高新技术产业培育服务能力较弱，各级科技企业孵化器大多停留在粗放式的阶段，专业化、社会化发展水平不高。全社会R&D投入强度近年来保持较高的增长幅度，但是R&D经费支出占GDP的比重还相对较低。科技人力资源不足高，层次的科技创新服务机构偏少，等等。有鉴于此，用科学的方法考察宁波高新技术产业发展的影响因素，找出重点，有的放矢地制定政策，可以促进产业更快发展。
二、模型构建与实证结果
（一）研究方法
灰色系统理论是我国学者邓聚龙提出的用于控制和预测的新理论，其研究对策是“部分信息已知，部分信息未知”的“小样本”“贫信息”不确定性系统。灰色系统模型的优点是对实验观测数据及其分布无特殊要求和限制。[9]灰色系统理论提出的关联度分析，其目的是通过一定的方法理清系统中各因素间的主要关系，找出影响最大的因素，把握矛盾的主要方面。本文用灰色相关分析进行实证研究，其原理如下：设有m个时间序列{}{}{}(),(),,(),(0)(0)2(0)1XtXtXtmLt1,2,,NL=，（1）式中，N为个序列的长度，即数据个数，m表示m个因素（变量）。另设定时间序列{}X(t),t1,2,,N(0)0L=,（2）该序列为母系列。式（1）中m个序列为子序列。这样就可以通过建立一个量化模型求出母系列与各子序列之间的关联性大小。首先要对原始数据消除量纲。常用的方法有均值化变换、初始化变换和标准化变换等。设经过变换后的母系列记为{}()0Xt，子序列记为{}X(t)i，则在t=k时刻，母系列{}()0Xt与子序列{}X(t)i的关联系数()0Lki可由下式计算：()maxminmax()00Δ+ΔΔ+Δ=ρρkLkii,（3）式中，()0kiΔ表示k时刻两比较序列的绝对差，即()()()(1)00kxkxkimiiΔ=≤≤；maxΔ与minΔ分别表示所有比较序列各个时刻绝对差中的最大值与最小值，由于比较序列相交，因此一般取0minΔ=；ρ为分辨系数，其意义是削弱最大绝对数值太大引起的失真，提高关联系数之间的显著性，ρ∈(0,1)，一般取0.1～0.5。关联系数反映了两个比较序列在某时刻的紧密程度，其范围为0﹤L≤1。这样两个序列的关联度便以两个比较序列各个时刻关联系数的平均值计算，即=∑=NkiiLkNr100()1,（4）式中，ir0为子序列i与母系列0的关联度，N为比较序列的长度（个数）。最后，根据关联度的大小顺序排列起来便组成关联序，记为{}X。它直接反映各个子序列对母系列的“优劣”关系。比如，abrr00≥，则称{}aX对于相同的母系列{}0X优于{}bX。
（二）指标选择
为了能准确、全面地考察影响宁波高新技术产业发展的相关因素，本文选择不同类别的多个指标，构建多指标因素体系。从经济发展基础、科技投入、科技创新载体、人才资源、知识产权建设、以及其他有关影响因素等六个类别各自选择适当的指标。经济发展基础类的指标有两个：地区生产总值和实际利用外资额。选择了实际利用外资额是为了考察FDI在宁波高新技术产业发展过程中发挥的作用。科技投入类别的因素指标分别选择了科技经费投入总额、R&D经费支出两个指标。科技创新载体建设选择了企业工程（技术）中心的数量与科技研究和服务机构的数量两个指标。人力资源指标选择了每十万人口人才数、专业技术人才两个指标。知识产权建设指标选择了年度授权专利总数、年度发明专利授权数两个因素指标。此外选择了技术合同成交额与风险投资额作为其他类别指标。这样共组成了12个衡量高新技术产业发展的影响因素指标体系。高新技术产业发展指标，选择了宁波市规模以上企业高新技术产品产值、高新技术企业数二项指标。为了考察新近的情况，本文选择了从2006年至2011年共6年的年度数据。数据主要来源于宁波科技网，部分数据来自《2012年浙江省科技统计年鉴》及《宁波市2011年创新型城市建设白皮书》。因素指标体系与产业发展指标的数据如表2所示。
（三）实证结果与分析
在实证之前，首先对原始数据进行预处理，对X2以美元表示的值以《中国统计年鉴》上的年度名义汇率换算成人民币表示的值。根据灰色系统关联度分析理论，经过多次试验比较，对数据进行均值化变换，ρ=0.1，0minΔ=。本文数据处理在DPS数据处理系统上完成，[10]最终得到表3的实证结果。从表3可以看出，影响高新技术产品产值第一因素是实际利用外资额，说明FDI对产业发展有重要的影响，也可见在高新技术企业中外商投资企业占有相当大的比例。何建莹的研究表明，三资企业在电子与信息及先进制造领域中的高新技术产品产值占全国产值70%以上，也验证这一结论。[7]人才因素的两个指标排在第2、3位，科技经费投入的两个因素排在第5、6位，说明人才与科技投入也是影响高新技术产品产值的重要因素。区域经济发展基础也是影响产业发展的主要因素，排在第4位。而创新载体、知识产权、其他类别的因素对目前高新技术产品产值的影响靠后，为次要因素，说明这些因素对产品产值还没有发挥重要影响，也因为这些支撑体系产业发展的有时滞，需要经过一段时间才能充分发挥作用。影响高新技术企业数量第一因素是人才的两个指标，可见人才对产业的发展至关重要，地区生产总值、科技经费投入的两个指标分别排在第3、4、5位，说明区域经济发展水平和科技经费投入是影响企业数量增长的重要因素。而实际利用外资的指标则降到第7位，原因在于一些本地的中小高新技术企业正蓬勃发展，主要靠国内资本进行发展。创新载体建设的两个指标对高新技术企业数量增加的影响排位提高，说明对于一些相对小型企业而言，工程技术研究中心，科技企业孵化器等科研和服务机构发挥了一定的作用。从知识产权的两个指标看，对高新技术企业产品产值和数量影响都靠后，也可以看出专利技术还没有充分发挥作用，专利转化为实际生产力的能力有待提高。从表3还可以看出技术合同对高新技术产业的发展影响偏弱，说明技术交易市场建设有待加强。创业与风险投资额对高新技术产品产值和企业数量的影响都排在最后。这与统计数据有关，因为高新技术产品产值是规模以上企业的数据，高新技术企业数量是国家级的企业，这些企业已经经历了初创的阶段，一般不需要引入创投资本。结合表2还可看出，创业与风险投资额近年来显著增加，但总体数值仍然偏低。
三、政策建议
从实证得出的结论可以看出，影响宁波高新技术产业发展的影响是多方面的，各因素对当前产业发展影响的强度有所不同。有鉴于此，在继续发挥宁波区位和政策优势大力发展地方经济的同时，针对高新技术产业的发展建议如下：第一，高度重视高新技术产业人才的培养与引进。人力资源是影响宁波高新技术产业发展最重要的因素。首先，通过产学研方式培养产业发展所需要的人才。发挥宁波区位优势，通过企业与宁波各高校、科研机构、浙江大学及上海各高校的合作培养产业发展所需人才。其次，改善宁波各科研机构、大学的研究人员的生活条件，加大对杰出科技人才的奖励，从而激励、留住并用好人才。再次，宁波各高新技术企业可以通过高薪、股权激励等方式吸引和留住人才。第二，继续加大科技经费投入。要提高R&D经费占GDP比重，宁波政府可设置比例目标，如五年之内把比例提高到2.5-3%。还要加大宁波财政科技资金投入，同样可设立比例目标，如在五年之内，全市财政科技投入占地方财政支出的比例达5-5.5%。第三，加强科技创新载体和知识产权建设。科技创新载体是技术创新的重要力量，也是企业核心竞争力形成的重要源泉。因此，要加强重点实验室，争取在关键领域取得国际一流的原创性突破；要继续加强工程技术研究中心建设，提高技术孵化水平和自主创新能力；鼓励企业创建研发机构，鼓励外资研发机构和民办科研机构的发展。要扶持知识产权服务机构的发展并做大做强，同时提高服务质量；要完善知识产权市场的规范和管理体制；加大宣传力度，拓宽信息渠道，形成知识产权服务有效需求环境；建设高质量的基础信息库来服务企业，提高企业的利用率。第四，完善技术交易市场，鼓励风险投资。宁波技术市场发育还不充分，合同数和成交金额偏低。要加强技术交易市场的宣传和推动，积极撮合、推动企业技术交易；落实国家税收优惠政策并提高办事效率；加强与全国各地交易市场的合作与交流，逐步建立和完善技术交易体系。政府要创造有利于创业和风险投资发展的政策环境并给与积极的支持，包括建立健全资本中介服务体系，建立创投资本供需信息平台，完善创投资本退出机制并加大对风险投融资监督。
四、结语
在国家鼓励高新技术产业加快发展，实现经济转型升级的过程中，全国各区域经济发展在时空有着不同的个性，但也存在共性，影响宁波高新技术产业发展的因素分析，可以为其他区域产业发展提供经验证据与借鉴。当然，本文在研究中存在以下的不足。一是没有按高新技术产业邻域分布进行细分。高新技术产业可以细分为新材料、电子与信息、先进制造等多个领域，本文没有加以细分，仅从总体上进行考察。二是由于样本数据可得性限制，本文的研究仅仅考察了从2006年至2011年共六年的数据，时间序列偏短，可能影响了结论的客观性。
作者：柯建飞 单位：宁波大学商学院 中国社科院财经战略研究院
