摘要：通过对我国中药专利中科学论文引证与专利价值的关系进行实证分析，探讨我国现代科学研究对中药专利技术发展的影响。研究发现我国中药专利与现代科学研究的融合程度在不断加深，但整体技术含量较低；个人专利占比最大，但价值不高。现代科学技术并没有对专利的价值造成影响，究其原因是因为我国专利整体技术含量低，科学研究方向难以与技术发展结合，个人专利价值较低。未来应提升中药专利技术含量，挖掘个人专利的价值，真正做到产学研充分结合。
关键词：科学论文引证；申请主体；中药技术；专利价值；产学结合；社会管理药学
中图分类号：R95 文献标志码：C 文章编号：1001-8255(2016)04-0501-06
21世纪以来，我国将建设创新型国家作为基本国策，而包括知识创新、技术创新、区域服务创新的创新体系建设也被提升到战略高度，知识创新因其在创新体系中的基石地位而备受关注，知识自身的创新及其对技术创新、区域服务创新的引领作用成为学术讨论的热点。一般而言，科学知识的积累对技术有着巨大的影响，药品专利更是如此，大多通过对科学知识的吸收与整合产生新技术。近年来，我国科学论文发表量及被SCI收载量均有了突飞猛进的进展，中国科技信息研究所公布2014年我国机构作者为第一作者的SCI论文23.51万篇，排在世界第2位，10年来被引用次数排世界第4位，我国科研水平有了稳步提高[1]。但科学研究的最终目的之一是希望通过科学知识的增量带动技术的进步，助推国家经济增长。近年来，传统中药因毒副作用小、疗效显著逐步得到世界各国的认可，但中药如何与现代科学技术融合，使其惠及更多群体一直是中药技术发展的症结所在。因此，探寻中药技术与现代科学的融合程度，以及现代科学研究对中药专利技术的影响就凸显出现实意义，而专利文献中的科学论文引证为研究此类问题提供了可行性路径，目前对我国中药产业的相关研究尚付阙如，因此本文以我国中药产业专利数据为样本，探索现代科学研究对中药专利技术的影响。国外以专利科学引文为路径探究科学对技术影响的研究起步较早，20世纪80年代，Narin带领美国CHI研究公司率先将科学引文的分析方法运用到专利分析中，创建了专利技术科学关联度这一指标，科学关联度是指一家公司(也可以是一个区域或一个人)所拥有的专利平均引用科学论文或研究报告的篇数，用其评估该公司专利技术的科学前沿程度。该指标数值越大，表明该企业的研发活动和技术创新越是紧跟最新科技的发展，越接近研究前沿[2]。通过对美国的大量专利数据分析表明，科学研究在技术创新中的作用逐年增长，不同领域有不同的科学依赖性，其中药品、化学、电子是科学依赖性最强的领域[3]。专利引证从引证内容的角度来看包括专利文献引证和非专利文献引证，Harhoff等认为并不是所有的非专利参考文献都是科学性的，大多数是对技术领域中行业杂志、公司出版物或行业标准的引用，因此要区分开不同类别文献所发挥的作用；并证明在制药与化学技术中科学论文的引证对专利被引次数有正向作用[4]。Tijssen研究认为虽然不是科学作为源头导致了技术的产生，但二者之间确有相互作用[5]。Sorenson和Fleming认为科学论文引证会使专利拥有更多的被引次数[6]。大多数研究结果均显示科学研究对专利技术有正向影响。
1文献综述
我国关于科学引文研究文献并不多，大多为理论分析。国内结合实证分析论证科学引文对技术发展影响的研究主要集中在纳米领域。其中卞雅莉运用德温特专利数据库中纳米材料产业的585件美国企业专利数据为样本，运用负二项回归模型分析，结果显示企业专利引用科学论文会显著提高专利质量(被引次数)[7]；后来卞雅莉以2332项美国纳米材料产业专利数据为样本，采用负二项回归模型，发现专利科学引文的数量对专利质量(被引次数)有显著正向影响[8]；裴云龙等也使用负二项回归模型，基于纳米领域的WIPO的专利，研究了纳米科学对纳米技术的影响，回归结果显示在纳米技术领域，专利对科学论文的引用与专利价值(被引次数)显著正相关[9]。赵志耘等以中国在美国专利商标局申请的生物技术领域专利为研究对象，发现生物技术对基础研究的依赖程度较高，引用美国科学文献较多[10]。殷媛媛结合立体显示产业运用专利引用论文和论文引用专利揭示法，分别研究专利对论文的引用以及论文对专利的引用在时间、空间和种类等方面的分布[11]。高霞等运用1995～2004年我国在美国专利商标局授权的专利，用科学期刊网络分析探究了我国技术创新的科学基础。结果表明，PNAS、Science和Nature为我国技术创新提供了重要的科学基础，一些化学类期刊也是我国专利技术主要的科学引用源[12]。如上所述，限于长期以来我国专利引证数据获取的困难，我国学者对此类问题的研究基本基于美国专利，且大多集中在纳米行业，结论一般认为科学文献的引证对专利价值有显著正向影响，但是笔者认为基于美国专利数据的研究，会有较大地域性限制，不能真实反应我国的科学研究对专利技术价值的影响。
2数据来源与处理
本文数据样本来自国家知识产权局专利信息服务平台，鉴于发明专利创新性最强，审查员出于经济与技术的考量会更加慎重的引用专利与非专利文献，本文以1985～2010年公开的中药行业发明专利作为基础数据，共计21996件。国外研究科学论文引证通常会选择运用SCI的期刊文献，但鉴于我国专利极少引用SCI文献，大部分是引证本土文献(地域性)，所以本文选择非专利文献引证中的期刊文献作为科学论文引证数据，清洗数据时发现有一部分期刊来源难以确定，为了更准确说明现代科学研究对中药专利价值的影响，将挑选出的期刊与中国知网进行比对，将在中国知网查询不到的期刊作删除处理。由于专利信息服务平台的非专利文献引证内容有大量重复文献，综合专利检索与分析、专利查询数据库，对部分专利的科学论文引证进行去重处理。运用上述方法，对21996件中药专利逐一核对，筛选出具有科学论文引证的专利10023件，并用人工一一对应检索方式梳理出它们引证的科学论文，共34961篇。科学研究对中药专利技术影响的最重要体现是对专利价值的影响，一般而言，专利价值包括法律价值、技术价值和经济价值，本文选取专利年龄、被引次数和专利运营来表征专利价值。被引次数来自对21996件中药专利与专利检索与分析数据库的一一比对及统计，专利年龄数据和专利运营信息来自Soopat数据库。由于被引次数具有时滞性，本文以国际上普遍认可的5年时间窗口截断，数据搜集时间为2015年底，所以数据截止到2010年年底前公开的中药专利。
3中药专利科学论文引证数据描述
图1是对21996件中药专利中含有科学论文引证的专利的百分比和科学关联度按申请时间发展趋势的统计。结果显示，具有科学论文引证专利的百分比与平均每件专利所引证的科学论文整体走势大体一致，整体而言，我国中药专利与现代科学的结合呈逐步上升趋势，近年发展尤为迅速。大致可分为3个阶段(1985年共授权8件专利，其中有一件专利引证3篇科学文献，所以起点偏高。数据截止到2010年公开，2008及2009年申请的专利有相当一部分只是处于公开阶段没有授权，所以后两年数据仅供参考)，1985～1994年为缓慢上升期，这期间平均每件专利引证科学文献0.58篇，当时我国的科研水平整体不高，科研人员对专利制度也不是很了解，专利的科学关联度很低。1995～1999年为平稳过度期，平均每件专利引证科学论文0.65篇。2000～2009年为快速发展期，进入21世纪以来，吸收现代科学研究的中药专利技术不断增多，中药技术与现代科学的联系日益紧密，平均引证科学文献1.80篇。但是整体来看科学关联度依然很小，有54％的专利没有引证科学论文。40003000200010000234567891011121314151617181920为了进一步了解中药专利科学关联度的相关信息，本文对21996件专利的申请主体进行统计分析，如表1所示，个人占比达到66.2％，但是整体科学关联度最低；研究机构(包括高校和科研院所)占比10.8％，科学关联度最强，平均每件专利引证2.52篇科学论文。这也充分体现了高校科研院所为我国科学研究的先锋，更注重科学知识的吸收，有较强的理论基础，专利技术含量较高。
4现代科学研究对中药专利价值的影响
从以上分析可以看出，中药专利与现代科学技术的融合在不断加深，但量变有没有带来质变？有没有对中药专利的价值产生影响？前期研究多是运用专利被引次数作为专利价值指标讨论科学引文对专利价值的影响，本文从专利的法律价值、技术价值和经济价值三方面来分析现代科学技术对中药专利价值的影响，希冀更为全面地探讨中药专利科学关联度与其价值的关系。数据统计分析运用软件IBMSPSSStatistics21。
4.1科学论文引证与中药专利法律价值的关系
专利技术的独占权是法律赋予专利权人最重要的权利，独占期间专利权人需要缴纳维持费用，未缴纳维持费用专利技术即会进入公知领域，立法者希冀通过这一制度设计督促权利人尽早放弃价值不大的专利，以保证专利技术实现最大的效用。因此，一般而言，专利维持大多有其背后的商业价值的考量，专利权人会选择维持那些能够为自己带来经济利益的专利，而随着维持年限的增加维持费用也就越来越高，专利权人这种投入与产出回报的顾虑会越发加强，因此Griliches认为专利的生命周期为专利价值的分布提供了有价值的信息[13]。计算方法是从专利的申请日起到终止的存活时间，因此本文用专利年龄作为中药专利法律价值的替代指标。图2是我国中药行业专利年龄分布图，数据大多数集中在左侧。由于专利年龄是从申请日起算，在我国专利从申请到18个月后的公开，再经过实质审查到授权这一过程大致需要3年，所以部分专利年龄会有被高估的趋势。一般认为，只有那些被维持了10年以上的专利，才是高价值的专利，我国中药专利维持10年以上的共计5811件，占总数的26.4％。表2显示了中药科学论文引证与专利年龄的关系，统计显示在0.01显著水平上Kendall中科学论文引证与专利年龄相关系数为-0.058，Spearman相关性统计中科学论文引证与专利年龄的相关系数为-0.075，结果显示科学论文引证与专利年龄相关度极低，因此可以认为二者之间基本不相关。
4.2科学论文引证与中药专利技术价值的关系
专利的被引次数是观测专利被后续专利引用的一种现象[14]。被引次数不受维持时间的限制，只要专利文件被公开，就可以被引用。被引次数也反映此专利在后续研究中的重要性，本文用其表征专利的技术价值。一项专利如果被引次数为0，一方面可能是由于该领域不具有再开发的价值，所以无人问津；另一方面也可能说明此专利在该技术领域发展中可有可无，其他人不必绕过它即可产生新技术。因此处于核心的专利技术会有较高的被引次数。多年来专利的被引次数成为最常用的专利价值指标，Carpenter等研究了被引次数和获得工业设计大奖专利之间的关系，显示高被引专利在技术上也是重要的[15]。由图3可见我国中药专利整体技术价值分布很不平衡，有很长的右尾。这也与国外研究结果相一致，高价值的专利往往只是少部分，中药领域专利的被引次数大部分集中在5次以下，占78.5％，其中有5206件专利被引次数为0，占总体的23.7％，被引10次以上的专利共1869件，占总数的8.5％。本研究没有排除自引，如果把这一部分考虑进来，数据右尾分布会更加明显。表3是科学论文引证与被引次数的相关性分析，可以看出在0.01显著水平上Kendall中科学论文引证与被引次数相关系数为-0.050。Spearman相关性统计中科学论文引证与专利被引次数的相关系数为-0.063，结果显示科学论文引证与专利被引次数相关度极低，因此可以认为二者之间基本不相关。
4.3科学论文引证与中药专利经济价值的关系
专利的经济价值是专利作为一种商品属性的最直接体现，专利申请人的身份在授权后转变为了专利权人，从法律上来讲获得了独占权，具有排他性。专利权人获得授权以后对其有收益、处分的权利，最常见的就是质押、许可和转移，统称为专利运营。专利的质押是一种融资手段；许可是通过许可他人实施此项专利技术来获得收益；转移依据发生的时间顺序分为专利申请权的转移和专利权的转移，申请权的转移发生在专利授权以前，专利权的转移则发生在专利授权后；无论是哪种活动方式，背后都有其相应的经济利益，因此本文选择专利运营作为专利经济价值指标。样本中发生运营的专利共3565件，未发生运营的共18431件，运用双样本T检验发现运营与非运营的专利在科学论文引证上确有差别，发生运营的平均引证1.83篇科学论文，未发生运营的专利平均引证1.54篇论文，发生运营的要高于未发生运营的专利，只是这种差别很小，因此也说明现代科学研究对中药专利经济价值影响不大。4.4较高科学论文引证的中药专利与专利价值的关系为了深度分析科学研究与中药专利价值的关系，本文对科学论文引证排名前10％的2200个中药专利进行进一步分析，如表3、表4所示，专利年龄在10年以上的为17.1％，专利被引数量在10次以上的为6.5％。因此，无论从专利的法律价值还是技术价值层面，现代科学研究对中药专利价值均无影响。表5进一步对2200个中药专利从申请主体维度进行分析，发现占绝大多数的个人专利在技术价值、经济价值和法律价值均处于较低水平，研究机构的专利年龄均值也只有7.68年，但是产学结合的中药专利技术科学关联度高，专利的技术价值、经济价值和法律价值均较高。
5结果与讨论
5.1提升中药专利科学技术含量
研究表明，我国中药专利虽然与现代科学融合度在不断加强，但是至少到目前为止还没有达到可以影响其价值的作用。对国外在我国授权的中药专利统计发现，平均每件专利引证科学论文5.1篇，专利的平均年龄也高达12.5年，专利被引平均数量为3，虽然从数据上看出国外的专利还没有在技术上对我国有一定的影响，但专利年龄维持之久也足以说明其可以带来经济收益，由此可以看出国外专利更注重与科学研究的结合，科学技术含量比我们高很多。未来应加大中药技术与现代科学的融合程度，运用现代科学技术的优势让中药适应国外的行业标准，走向国际市场。
5.2发展产学合作的科研模式
我国现代科学研究与中药专利技术无影响的原因，一方面由于我国中药基础理论研究较为薄弱，另一方面由于我国中药科学研究不能完全适应市场需求，难以对中药技术价值产生影响。据国家科技部统计，2013年国内发表论文数量51.32万篇，其中中医论文20232篇，占比3.9％；同年国外SCI收录我国科技论文192697篇，其中中医学共1014篇，可以看出真正得到国外认可的还是凤毛麟角[16]。这些论文大多产自高校科研院所，2013年高校作为卖方的技术合同数量有6.4万，占全国技术交易的21.8％，但交易金额却只占全部的4％[17]。分到中药的更是少之又少，高校作为科研力量的主体，没有在市场经济中体现出自身的价值。学者的研究多停留在理论阶段，行业需要什么，技术如何发展，产业如何推动，学者们通常并不知晓。未来应加大产学合作，发挥企业了解市场、研究机构了解技术知识的优势，扩大符合市场行业发展的科研活动，提高中药技术影响力。
5.3充分挖掘个人专利价值
个人专利价值偏低一直是我国中药专利整体价值不高的重要原因，其实并不是个人专利技术含量低，引证科学文献排名前10％专利中个人专利占到53.7％。只是个人力量有限，不像企业有自己的经营场所可以实施。因此，建立更多的知识产权运营机构，挖掘有价值的专利技术，发挥互联网+知识产权的优势，帮助个人和高校科研院所充分发挥其专利的价值，让中国从知识产权增长的助推者变为有影响力的技术创新大国。本文研究结果只是对中药技术领域而言，并且专利价值指标被引次数并没有把自引排除在外。对于那些现在还处于有效期当中的专利，暂且用2015年与它们的申请年份做差来计算专利年龄，因此对那些在近几年授权还处于有效状态下的专利是不公平的，其中部分专利的价值显然被低估了。国家对于专利转移和质押要求必须去国家知识产权局登记，而对于专利的实施许可并不要求必须备案，因此有相当一部分已经实施的专利并没有公示。科学论文的引证也只是考虑了期刊，没有包括学位论文、会议论文和研究报告。希望未来可以对多领域进行深入的研究和比较，对数据做更细致的研究与处理。
作者：王金苗 袁红梅 王天歌 单位：沈阳药科大学
