一、图书馆数字参考咨询服务中知识产权风险的主要类型
数字参考咨询服务中的知识产权风险，按其主体角度划分可分为：由图书馆自身行为引发的知识产权风险；由用户行为引发的知识产权风险；由版权人不当行为所引发的知识产权风险。1.由图书馆自身行为引发的知识产权风险。1.1图书馆在信息获取中面临的知识产权风险。1.1.1将本馆资源数字化时面临的风险。咨询馆员在就用户所提出的问题给出针对性回答时，其所优先并重点采用的信息源主要为数字化的本馆文献资源。目前，我国《著作权法》已经规定文献数字化为复制行为，因为数字化过程只是对文献的载体形式进行了改变，而并未改变其实质性内容、产生新的知识价值。根据我国《著作权法》，馆藏文献可以分为进入公有领域的作品和尚未进入公有领域的作品。对于进入公有领域的作品，根据我国《著作权法》，图书馆可自由使用享有著作权的作品而无须向作者求得授权、支付相应的使用费用，但应指明作者及作品名称，不得侵犯著作权人的著作人身权。而对于尚未进入公共领域的作品，图书馆在对其进行数字化时，需通过合法途径征得作者同意，并不得擅自篡改、删除原作内容。1.1.2利用本馆数字化信息资源时面临的风险。利用图书馆购买的数字化信息资源面临的知识产权风险表现为违反电子和印刷资源版权许协议。只要图书馆对于其所购买的数字资源，通过合法渠道从供应方处购得并与供应方签订合法有效的使用合同后，一般不会存在侵权风险。1.1.3利用网络信息资源时所面临的风险。对于网上作品，大致可分为已进入公有领域的作品及受版权保护的作品。对于已进入公有领域的作品，根据我国《著作权法》，图书馆可自由使用享有著作权的作品而无须向作者求得授权、支付相应的使用费用，但在应指明作者及作品名称，并不得侵犯著作权人的著作人身权。而对于已受到版权保护的作品，在对其进行使用时，应注意以下几点：图书馆只有通过合法渠道获得版权人的授权后，方可下载其未发表作品；而对于著作权人声明不得下载的作品，图书馆不得下载；在转载、摘编他人作品时，应通过合法渠道取得相应版权人的许可，并向版权人支付一定的报酬；在对作品进行下载时，不得超出合理下载范围，否则会影响作品的销量，侵犯著作权人权益。网上的软件资源也分为公用软件、共享软件和免费软件。共享软件和免费软件享有著作权保护，对于它们只允许存档复制、修改、反向工程和非赢利性质利用，不可用于商业目的。1.2图书馆在信息传递、咨询服务中面临的知识产权风险。1.2.1信息资源传播中面临的风险。从本质上讲，数字参考咨询是一个基于Internet的可提供联系咨询专家、信息资源库、用户之间的不受空间限制的数字化参考咨询的服务系统。咨询馆员把搜集到的信息，通过网络传输给信息用户。在此环节中，涉及到了信息网络传播权。我国《信息网络传播权保护条例》第二条规定“权利人享有的信息网络传播权受著作权法和本条例保护。除法律、行政法规另有规定的外，任何组织或者个人将他人的作品、表演、录音录像制品通过信息网络向公众提供，应当取得权利人许可，并支付报酬”。根据此条例，图书馆未经版权人许可，不得擅自将版权人受保护的作品用于网络传播、上传至网络信息平台。1.2.2信息资源导航平台建设中的风险。信息资源导航，将原本分散的信息资源按照一定的规则进行类聚，并提供一定的线索，供用户查引的服务。信息资源导航平台则是实现此服务的虚拟化平台，链接是其构建的主要方式。众所周知，链接本身并不构成侵权，但是链接方式不当，则可能带来侵权风险。链接的原则是要能体现网站的真实地址，而不能误导用户对于网络信息来源的识别，否则就存在侵权的风险。因此，在链接设置的过程中，图书馆应加强对链接内容的版权声明，同时尽量采用外部链接的方式，降低由深层内链接而带来的版权风险。1.2.3参考资源汇编中的风险。用户通过数字参考咨询服务所获得的最终答案并非零散的网络信息资源的无机组合，而是咨询馆员通过自身鉴别、选择后经过汇编而成的具有信息增值功能的二、三次文献。图书馆在编辑专题资料汇编、综述或信息刊物时会涉及到原作品著作权中的演绎权，因而较易构成侵权。著作权法规定，编辑是使用作品的一种方式，而形成编辑作品的过程，实质上就是对原作品的复制。因此，咨询馆员在编制专题资料时，要注意适当引用他人作品。2.由用户行为引发的知识产权风险。2.1关于用户提问的风险。关于用户提问的版权问题，又按问题本身的独创性分为两类。用户“提问”本身如果仅仅是几个字，或者是简单的一句话，不足以构成版权意义上的独创性时，图书馆可以对这类“提问”进行收集、编排、存储、展示和传播，并无违法之虞。然而，如果“提问”具有独创性，具备版权作品的特征和成立要件时，图书馆对这类作品的使用就不能随意而为之。我国图书馆界普遍没有注意到这个问题，国外图书馆大都是以格式合同来获得对“提问”的使用权。2.2用户不当使用引发的风险。绝大多数咨询用户对由数字参考咨询所获得的答案或资料，均为用于个人学习或研究，根据我国《著作权法》中合理使用部分的规定，用户的以上行为属于合理使用范围，不构成知识产权风险。但是，用户行为一旦超出法定合理使用范围，就有可能使图书馆卷入知识产权纠纷之中，此类行为如：将所获得的答案或资料集结成册，进行出版发行，侵犯了版权人的发表权、发行权、复制权，将陷图书馆于版权危机之中。3.由版权人不当行为所引发的知识产权风险。版权人的不当行为也会给图书馆带来一定的知识产权风险，此类不当行为主要指版权人对自身权利的滥用。如：“何海群诉温州市图书馆侵犯著作财产权纠纷案”。此案的原告何海群，在仅在《谈判高手》一书上署名而非该书作者的情况下，起诉温州市图书馆侵害了其《高手》一书的信息网络传播权。虽然此案以图书馆的胜诉告终，但在案件审理过程中给图书馆所造成的资源浪费及之后产生的负面影响是难以消除的。
二、图书馆规避数字参考咨询侵权风险的对策
1.图书馆应严格遵守既定的法律规则。图书馆应在法律规范之下开展其业务，必须遵守业已发布的各种法律法规和文件规定，不应以任何理由和借口违反各项规定，否则就有可能受到相应的处罚。因而只要在法律规定的对象和范围内使用相关作品，且不通过服务获利，一般来说，图书馆在数字参考咨询服务中将不存在知识产权风险。2.充分行使“合理使用”和“法定许可”权利。我国《著作权法》规定：“为个人学习、研究或欣赏，使用他人已发表的作品；图书馆、档案馆等为陈列或保存版本的需要，复制本馆收藏的作品”均属于合理使用范围，图书馆可自由使用享有著作权的作品而无须授权、付费。通过充分行使“合理使用”权利，图书馆在数字参考咨询服务的开展过程中的向仅以个人学习、研究为目的的用户提供资料，数字化处于版权保护期的作品等行为中可能存在的知识产权风险就将得到很好的规避。同时，通过行使“法定许可”中的相关权益，图书馆可以解决部分信息获取和组建数据库的知识产权问题。3.完善法律支持，争取相关法律法规对图书馆的最大例外。在积极使用现行法律法规中所规定的法定免责权利外，图书馆界还应积极推动相应法规的制定。在修改现行法规时，呼吁相关职能部门借鉴相关国家的有利于图书馆发展的条例和制度，以明确我国图书馆免责的权限；同时，还应联合相关法律界、出版界及计算机领域的专家，制定相关行业法规，如《图书馆法》等，做好内部自律工作。4.加强对咨询馆员的教育，提高咨询馆员的法律、道德意识。咨询馆员作为图书馆在数字参考咨询中的实际参与者，图书馆应加强对其法律意识的培养，使咨询馆员牢固树立和增强知识产权意识，在相应的工作环节中，沿革遵守相应的法律法规，切实维护著作权人的合法权益。另一方面，咨询馆员应坚守职业道德底线，不可因金钱等诱惑而做出违法行为，陷图书馆于知识产权风险之中。5.加强对用户的管理，加大对相应法律法规的宣传力度。图书馆应建立并完善相应的用户档案，对相应用户行为进行评估，对于可能给图书馆带来知识产权风险的用户，应在数字参考咨询的过程中加强对其的、管理，甚至与其签订相关协议或缩小对其的服务范围。对于一般性用户，图书馆应大力推行法制教育，宣传相应的法律法规，使用户知法、懂法，进而自觉地守法。6.完善相应的版权声明，以减少相应的连带责任。在相关法律法规对图书馆“合理使用”及“法定许可”范围规定尚不明确之时，图书馆应注重对相应版权声明的制定，以达到规避或者豁免相应责任及连带责任的目的。7.寻求并创新技术支持。在仍无明确的法律法规对数字参考咨询的具体服务环节加以规制的情况下，图书馆在数字参考咨询的过程中应积极寻求相应技术支持，以规避在信息获取、传递等环节的潜在知识产权风险。8.拓宽资源获取途径，充分利用各种公有信息及开放存取信息。图书馆在提供数字参考咨询服务时，其信息源不应仅局限于数字化的本馆资源及现有的数字资源，还应进一步拓宽其信息源范围，积极挖掘使用已进入公有领域的信息资源，借助其获取的免费性，利用相关机构库、仓储库，积极开展数字参考咨询服务。9.发挥行业组织作用，成立相应知识产权集体管理组织。图书馆行业组织在规避图书馆知识产权风险中起着相当重要的作用。一方面它可以通过在行业内开展教育培训工作，促进各会员图书馆在业务中积极履行著作权法；另一方面当会员图书馆涉及知识产权侵权纠纷时，它可以联系面广、专家聚集的优势，为会员图书馆的维权活动提供各方面的支持。
作者：陈玄凝 单位：武汉大学信息管理学院
