一、破产改制企业档案管理存在的问题及原因分析
一是企业档案意识淡薄，档案管理缺位，没有把档案摆上应有的位置。部分国有破产、改制企业在破产清算过程中未将档案清理纳入企业破产程序，未对档案进行清理、鉴定、处置，档案管理混乱。改制后的企业不可能拿出资金给档案投入，给企业的后续管理和善后工作带来隐患，从而留下了数以十万计的整理不规范的的和未鉴定整理的零散文件材料，成了企业主管部门和企业的一个沉重的负担和包袱。二是破产改制企业档案管理缺乏必要的监督和指导。档案部门作为档案行政执法的主体和档案工作的业务指导部门，负有对企业档案工作实行监督和指导的权利，对破产企业也不例外。但在实际中工作中由于消息不畅通，缺少与破产企业的联系与沟通，无法准确了解、掌握破产企业档案管理的情况，工作较为被动，导致档案处置监督指导与企业破产清算工作不同步，不能有效地发挥监督和指导的作用，使破产企业档案工作缺乏必要的约束和制约。一般情况下，主管部门只要改制结束，就万事大吉，改制前企业所形成的档案，成为被遗忘的角落。三是主管单位没有能力继续接管破产改制企业档案。根据有关的规定，破产改制企业档案应由其主管部门负责接收和保管，但由于实际工作情况的限制，存在的困难比较大。企业主管部门既没有足够的库房保管，管理如此大数量的破产改制企业档案，从资金和人力来说也是非常缺乏，很多档案存在着发生虫害、霉变、褪变乃至失盗的重大安全隐患。四是改制破产前企业忽视档案管理，使得档案管理混乱。部分企业由于破产前很少过问这部分档案，管理疏忽，再加上早在正式破产清算前企业基本处于瘫痪状态，档案工作无人问津，该整理的档案没人整，该进档案室的档案没有进，结果导致档案资料大量遗失，了解企业档案工作情况的人员也已经失去联系，企业档案的主要门类、内容、特色，特别是蕴含的利用价值已经无法了解和估算，甚至连正常的查阅利用工作也无法开展。
二、完善破产改制企业档案管理的对策与建议
面对破产改制企业档案是国家档案资源的重要组成部分，依法加强对破产改制企业档案的管理，规范档案处置行为，防止国有资产的流失，是档案部门的一项重要职责。(一)依据法律，明确归属，落实责任根据《档案法》、1998年国家档案局联合多部门下发的《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》和2011年11月国家档案局公布实施的《各级各类档案馆收集档案范围的规定》(9号令)第6条的相关规定，在对破产改制企业档案调查摸底的基础上，结合破产改制企业档案管理出现的新情况和新问题，本着坚持围绕中心、服务大局的宗旨，做到既坚持原则，又具体问题具体分析，以保证企业档案完整、安全、不流失、不损毁，继续为社会经济发展服务的原则，档案管理部门会同企业主管部门详细制定了档案处置方案和责任划分，由主管部门对本系统内的改制破产单位情况进行认真梳理，并负责将改制过程中形成的档案收集齐全，组织人员对企业的文书、科技、人事、财务、声像、实物等不同门类和载体的档案进行清理、鉴定，区分档案的不同价值，并在此基础上确定档案流向。档案管理部门要加强对改制过程中档案的接收和管理，确保进馆档案符合国家规定的标准。(二)主动介入，齐抓共管，形成合力在实践工作中，档案管理部门要认识到破产改制企业的档案处置工作涉及面广、工作量大、时间跨度大，不是某一个单位单独能够完成的，也不是短时间内能够完成的，各级领导的重视和有关部门的协作与配合是做好此项工作的前提。针对此种情况，档案管理部门应转变工作思路和工作方法，积极寻求对策，主动联合破产改制企业主管部门对档案的种类、流向、保管条件做了全面详细的摸底调查，掌握了改制破产企业档案的第一手资料，为制定档案管理和处置方案做了准备。在改制破产档案处置过程中，档案管理部门要与相关部门齐抓共管、相互配合、共同努力。本着分工负责，各负其责的原则，破产改制企业主管部门对所接收的破产改制企业进行清理、鉴定和整理，档案管理部门依法履行对破产、改制企业档案业务整理工作进行监督和指导，负责把档案保管好、利用好。帮助企业培训档案工作人员。同时依靠改制企业的留守人员，充分发挥他们熟悉情况的优势，依靠他们的力量开展收集和整理工作。多方合力，从而保证了处置工作的顺利进行。(三)总结经验，提前防范，建立动态管理机制档案管理部门要从处置改制破产企业档案工作中吸取经验教训，为防止此类问题重演，提前防范，建立长效机制。针对企业档案工作相对薄弱的现状，积极探索服务企业档案工作的新路子，完善档案服务机制，以“宣传、引导、服务”为主线，按照“经济发展到哪里，档案工作就延伸到哪里”的要求，全面提升企业档案工作水平。以组织召开企业办公室主任会议、举办档案人员培训班、转发《山东省企业档案管理暂行办法》等形式，宣传企业建档的重要性。抓好企业建档示范点，以点带面，充分发挥示范带动作用，引导更多的企业规范管理档案。进一步加强服务意识，提高服务质量，帮助企业提高档案管理水平。加大依法监督指导力度，建立检查督查制度，每年采取不同形式对企业档案管理工作和国有改制和破产企业档案抢救和保护工作进行一次全面检查，发现问题，及时处理解决。(四)整合档案资源，有效开展档案信息利用服务工作伴随着企业的倒闭破产，其原有职工的相关工作档案查找不到，职工失去了维护其自身利益的凭证；相关劳动部门不能确定其身份，导致职工的利益得不到维护，针对上述情况，档案管理部门应建设民生档案资源体系，以服务民生、服务发展为主题，把人民群众最关心、最直接、最现实、最敏感的利益问题作为档案资源建设的重点，提前将包括改制破产企业在内的人事档案和涉民利益密切的重点民生档案接收进馆，积极创造条件，实施全文数字化，整合档案资源，建立便于查阅利用的人名专题数据库，这样可以方便许多企业职工到档案馆查阅中心查询相关工作凭证。档案管理部门应通过整合利用破产改制企业档案，最大限度发挥档案工作服务大局、服务民生的功能。
作者：闫玲玲 单位：临沂雕塑公园
