摘要：从过程改进的视角，对人力资本和组织绩效的研究成果加以梳理，构建了人力资本、过程改进和组织绩效之互相影响的的理论模型。随着软件需求的复杂性越来越高，项目及产品的规模越来越大，企业需要通过建立行之有效的软件过程将个人能力转变为组织的过程能力，提升协同工作效率，提高软件产品质量和组织绩效；过程改进的效果也依赖于企业的人力资本投入，提升人力资本有助于软件企业更好地实施过程改进。而且随着软件企业组织规模的扩大，员工之间分工、沟通和协调成本的增加，人力资本对软件企业组织绩效的影响也越加明显。总的来说，软件企业必须结合企业自身的特点和能力，选择适合的过程改进模型，并配合一定质量的人力资本投入，才能取得更好的改进效果，从而进一步提升组织绩效。
关键词：人力资本；过程改进；组织绩效；软件企业
引言
随着当今时代的全球化发展和技术的不断革新，软件企业所面临的内外部环境正迅速变化，同时企业间竞争激烈程度也进一步加剧，如何在这种动态多变的生存环境下开发出高质量的软件产品，提升组织绩效，成为许多软件企业面临的重要课题。作为构建核心能力以应对内外环境变化的有效途径之一，软件过程改进越来越多的受到理论界和企业界的关注。国务院早在2000年就发布了18号文件，从产业层面出台了一些鼓励软件企业进行过程改进的政策和措施，以为推动我国软件产业的发展，增强其创新能力和国际竞争力。到如今我国软件企业引入过程改进已近20年，上千家软件企业实施了过程改进的活动。国内外学者也针对过程改进的影响因素、实施过程中存在的问题及其效果展开了不同的研究。虽然现有的研究肯定了过程改进对软件企业成长的作用，但是在已有的文献中，缺乏以中国软件企业为研究对象，分析和探讨软件企业过程改进与组织绩效之间关系的研究。作为软件企业最为复杂的业务过程，软件过程是由彼此关联的各类活动所构成的活动序列，这些活动之间既有严格的时间先后关系，又是互为条件、互为反馈、相互联系的，它们之间形成了一个复杂的网状关系。企业不同岗位的人员在这一复杂的网状关系中彼此协作，设计和执行软件过程，追求过程效率的持续优化。由于软件过程的专业性和复杂性，软件企业在设计和推进过程改进的同时，如果不注意对人力资本的培养和投入，也会影响其实施过程改进的效果。因此在研究如何成功推进软件过程改进的同时，企业人力资本投入对过程改进的影响和制约关系同样值得研究。一些学者认识到人力资本对软件过程改进的影响作用，并根据软件企业人力资源管理的特点提出了相应的激励机制。但总的来说这些研究没有从系统角度对人力资本与软件过程改进之间的关系并进行深入分析。因此本文通过梳理现有研究成果，在理论分析的基础上将人力资本、过程改进以及组织绩效纳入一个综合的模型，推演这些变量之间的关系，以弥补相关研究的不足，进一步完善相关理论。
1理论模型构建
1．1人力资本和组织绩效
人力资本是一种重要的战略资源，是企业核心竞争优势形成和保持的重要因素。Snell和Dean认为人力资本意指拥有技能、经验与知识且对于组织具有经济价值的人员。在当前的新经济时代中，为了保持组织的竞争力，公司必需拥有具备专业领域知识与经验的人力资源，对于知识密集型的软件企业而言，情况更是如此。在人力资本领域的热点研究问题之一是企业人力资本的提升是否能对组织绩效产生积极作用。大量的相关研究证明了两者之间存在的相关关系。组织的人力资本包括三个基本维度：员工能力、员工行为、员工努力程度，通过甄选高质量员工，并对其进行相关教育和培训，可以培养并改善员工的技术能力，执行力和工作态度，使得组织的战略决策都能得到有效执行。人力资本是组织特有的，难以被复制或者替代的重要资产；当企业人力资本得到提升时，组织就具备了形成持续竞争优势的资源，从而为组织绩效的提升提供了一个可能的基础。因此提出如下假设：H1：人力资本对组织绩效有直接的正向影响作用。
1．2人力资本和过程改进
过程改进是一种系统化的、涉及组织变革的企业战略管理行为。现有的过程改进理论认为人员，工具、设备和方法是达成组织目标的三个重要因素。有效的过程可将人员、工具、设备和方法进行有机结合。过程改进涉及对组织现有架构和流程的调整，通过战略、市场、组织、人事、技术以及产品的调整进而提高企业资源的配置质量，充分发挥经济资源的最大使用效能，从而提高企业的整体运行效率。然而现有对过程改进的研究往往将人员和过程视为两个割裂的部分，忽视了人员对过程改进的作用和影响。有效的过程改进包括过程改进的设计和实施两个部分。组织进行过程改进设计的时候常常要采取突破常规的思考方式，审视现有过程的不足，并设法使改进后的过程达到新的水平和高度。这一过程的成功依赖于高管的支持和过程设计人员的知识和能力。有效的过程设计需要过程设计人员了解组织的技术和管理现状、组织的战略目标并且思考新的过程如何满足组织未来发展的需要。新的过程一旦确定就需要加以贯彻执执行。过程执行人员的能力、行为规范以及工作态度都会影响过程执行的效果。过程执行人员的能力越强，越能够成功解决过程中出现的问题，降低过程改进中出现的风险，从而提升了过程改进成功的可能性。IBM、通用电气等公司的实践也证明组织人力资本是保证过程改进设计和实施效果的重要前提和基础。由此提出如下假设：H2：人力资本对过程改进有直接的正向影响作用。
1．3过程改进和组织绩效
Kim认为组织学习就是组织通过采取有效的行动而提高组织能力的过程。组织过程是由独立的活动所构成的，这些活动通过过程的链接形成组织的行为主体．为了应对复杂多变的内外部环境，企业必须通过学习，不断地调整与改进自身的过程，以提升自身的绩效。过去行之有效的组织过程，随着企业内外部环境的变化，可能变得不适应，并制约企业的发展。组织发展到一定规模之后，可能由于因循守旧，对市场变化视而不见，或者即使有所注意，也因决策迟缓，各部门互相掣肘而无法及时应变，最终失去发展的大好时机。过程改进是企业基于内部流程视角的一种过程绩效度量，是对企业现有业务流程进行连续、渐进的优化和改善．通过持续实施过程改进，可以优化组织的资源配置，控制管理和协调成本，建构更为有效的信息传递链，极大地提高企业的运作效率、降低企业的运营成本，对改善组织绩效有着重要的意义。目前制造业的过程改进已经非常成熟，并形成了工业工程的方法论体系。通过改善过程的品质，来改善过程产物的品质，从而提升企业的整体绩效，已得到了制造业实践的佐证。Law和Ngai的研究也认为，组织通过实施过程改进可以促进组织绩效的提高。因此提出如下假设：H3：过程改进对组织绩效有直接的正向影响作用。综上所述，本文的整体理论模型如图1所示：
2讨论
本文的创新之处在于从组织的过程出发，探讨了软件企业人力资本、过程改进和组织绩效之间的影响关系，并构建了三者之间的理论模型。（1）近来年我国软件企业普遍重视人力资本的培育，但总体而言我国软件企业的总体竞争力并未得到显著提升，这与我国软件企业的过程管理能力欠缺有很大的关系。但对于软件企业而言人力资本的提升固然重要，但随着软件开发需求的复杂性越来越高，项目及产品的规模越来越大，传统手工作坊式的依赖个人能力的开发方式已经无法应对这种挑战，企业需要通过建立行之有效的软件过程，实施科学化、系统化的管理，将个人能力转变为组织的过程能力，提升协同工作效率，这样才有可能降低开发成本，提高软件产品质量，提升组织绩效。（2）过程改进的效果也依赖于企业的人力资本投入，包括策划和实施过程改进的相关人员。提升人力资本有助于软件企业更好地实施过程改进。这也正是目前国内软件企业实施过程改进所忽视的问题：国内软件企业在实施过程改进的时候往往不重视对人员的培训，在过程改进的关键岗位，如QA（质量保证）和EPG（工程过程组），也没有部署恰当的人力资源，从而影响了过程改进的实施效果。（2）软件行业是智力密集型的行业，所需的技术含量高且多为不易转化和分享的隐性知识，随着软件过程及产品日趋复杂，软件开发也早已脱离了个人英雄主义的时代，当企业规模较小的时候，组织绩效往往依赖于员工个人能力，然而随着企业规模的增加，研发产品复杂程度的增加，以及规模增加之下员工之间分工、沟通和协调成本的增加，人力资本对组织总体绩效的直接作用愈发显得重要。作者在长期过程改进的实践中也发现，随着软件企业组织规模的扩大，人力资本和过程改进对软件企业组织绩效的影响都越加明显。对于我国软件企业而言，必须结合企业自身的特点和能力，选择适合的过程改进模型和裁剪方法，因地制宜地实施过程改进活动，才能取得更好的改进效果，从而进一步提升组织绩效。
3研究展望
虽然本文基于理论推演构建了软件企业人力资本、过程改进和组织绩效之间的模型框架，但这一理论模型还有待基本大规模样本数据的实证分析检验。后续的研究可以循以下思路展开：①当前国际上影响力最大，最为权威的软件过程改进体系当属美国卡内基梅隆大学的软件工程研究所推出的CMMI（能力成熟度模型集成）模型，我国软件企业实施过程改进也大多是参考这个CMMI模型进行阶段式的导入。因此可以针对这些软件企业进行大规模的问卷调查，获取一手样本数据，展开实证分析，对本文提出的理论框架进行验证；②为了获得更为普遍的研究结论，可以针对国内外更广泛地区采取不同过程改进方法和模型的软件企业进行典型案例的对对比分析，通过多案例分析，探讨本文构建的理论框架对不同地区软件企业以及过程改进模型的适用性和差异性，并为相关领域做出新的理论贡献。
作者：陈智锋 于伟 单位：广州市城市规划勘测设计研究院 广东技术师范学院管理学院
