摘要：针对尾矿库安全研究与管理问题，通过建立政府监督部门与企业、企业与员工之间的完全信息静态博弈模型，基于该模型运用博弈理论对我国尾矿库安全运营管理各利益主体进行研究分析，得出各自的博弈均衡，并提出了保证尾矿库安全运营的对策与建议.
关键词：尾矿库；安全管理；博弈模型；对策建议
引言
尾矿库是指筑坝拦截谷口或围地构成的用以堆积各类矿山进行矿石选别后排除矿渣、尾矿的场所，一般指初期坝与堆积坝[1].尾矿库是维持各类矿山正常生产的必要基础设施，但由于其存在溃坝危险，严重威胁下游居民及财产安全，带来许多灾害隐患，因此它还是重大危险源.近几年来，尾矿库溃坝事故屡屡发生，破坏力巨大的尾矿库泥石流不仅对下游的生命与基础设施造成巨大危害，同时也对环境造成严重污染.例如，2000年10月18日广西南丹尾矿库垮塌，造成28人死亡、56人受伤.2008年9月8日在山西襄汾发生的特别重大尾矿库溃坝事故，造成277人死亡，直接经济损失9619.21万元.2011年12月4日湖北省郧西县柳家沟排水井封堵井盖断裂，导致多达6000m3尾矿泄露，造成严重环境污染.为了保证尾矿库安全运营，国家法律规定了各参与方的相关义务与责任并进一步完善尾矿库安全现状基本数据库.据不完全统计，在我国12655座尾矿库中存在安全隐患的约占40%，其具体分布情况如图1所示[2].我国尾矿库安全管理存在数量多、规模小、尾矿库安全度仍处于较低水平、多数没有进行安全评价[3].正是基于这样的背景，本文尝试用博弈论的思想、方法来分析政府监督机构对尾矿库安全管理的监管，以及企业管理层对员工的管理，找出进一步降低我国尾矿库安全事故的思路、方法，提出相应的对策与措施.
1尾矿库安全运营中各方利益的博弈关系
博弈论起源于20世纪40年代，主要研究“理性人”如何进行策略选择，目的是使自己的利益最大化.在现实经济、社会等多领域博弈过程中，各参与者之间的决策会相互影响，一方面参与者的决策易受他人影响，另一方面又影响他人.博弈论在我国各领域的研究中越来越得到广泛的应用，基于这种情况，本文将博弈论运用到尾矿库安全生产管理中[4].对尾矿库安全生产各方利益进行分析，政府安全生产监管部门与企业、企业与基层员工间构成了两方博弈关系：（1）政府安全生产监督部门与企业之间的博弈.尽管政府监督部门基本完善了尾矿库安全管理体系，《尾矿库安全技术规程》和《尾矿库安全监督管理规定》对尾矿库安全运行管理做出了相关的规定，但是仍然有一部分企业冒着被监管部门查处的风险追求眼前利益，节省成本开支，无视安全管理标准、法规[5].政府监督部门对企业方安全管理维护是否进行监督，企业方是否能够按照尾矿库安全标准施工、运营、维护，这构成了安全管理两方面的博弈.（2）企业管理层与基层员工间的博弈.博弈的双方分别是企业管理层、基层员工，企业的选择空间是管理与不管理员工是否按照企业安全策略参与工作，基层员工的选择空间是履行与不履行职责.一方面，企业管理层若不加强管理、不采取措施、不强化安全意识，基层员工很容易忽于执行，对安全的重视大打折扣.另一方面，企业基层员工需要管理层实施安全激励，包括安全责任教育、经济补偿等.
2尾矿库安全运营管理博弈模型
2.1政府安全监管部门与某矿企业博弈模型构建假定政府监督部门与某矿企业对彼此间的战略均了解，且监督方采取检查行动就能发现安全问题.在安全管理博弈中，监督者通过采取罚款机制或不检查两种博弈行动来最大化自己的效益，某矿企业则通过降低尾矿库安全等级，减少安全管理成本投入等来增加自己的收益.基于以上假定，把本模型定性为完全信息静态模型.这里主要讨论混合战略纳什均衡问题.p为安全监督部门进行检查的概率，q为某矿企业按照安全标准运营管理的概率，gA为监督部门的期望效用收益，gB为某矿企业的期望效用收益.设定某矿企业不采取安全措施获得的违规收益为f，因违规被罚款的金额为if，i为相应罚款系数.监督部门的监督成本为c，若是监督部门实施检查且发现某矿企业没有采取安全应对措施则对其罚款的同时要求限期整改.基于上述理论，可以得到监督部门与某矿企业间的支付矩阵如表1所示.针对上述博弈模型进行分析可知：（1）某矿企业采取安全保障措施的概率q与违规收益f、罚款系数i、监督部门的监督成本c密切相关.1）当检查系数i与违规收益f不变时，随着检查成本的升高，企业采取相应安全保障措施的概率降低.这是因为当检查成本升高时，监督部门会降低检查次数，从而企业敢于冒险降低安全保障等级，忽视安全管理.2）当违规收益f与监督成本c不变时，随着罚款系数的提高，企业按照安全标准维护、运营的概率也就越大.这是因为罚款系数越大，企业因违规需要支付的额外成本也就越高，从而对企业起到了一定的震慑作用.3）当检查系数i与监管部门的监督成本c不变时，随着违规收益的提高，采取安全管理措施的概率也提高.这是因为随着违规收益的提高，必将引起有关部门的重视，监督部门提高安全检查频率与质量，企业采取相应安全保障措施的概率也增大.（2）政府监督部门检查的概率p与罚款系数i相关，即随着罚款系数的提高监督部门检查的概率降低，这是因为随着惩罚额度提高，企业不愿为此承担额外风险，而更加愿意按照有关规定增加安全保障措施，从而导致监督部门检查的概率降低.2.2某矿企业管理层与基层员工之间的博弈模型构建假设企业管理者与基层员工在做出决策前不知道对方的行动，且双方做出决策时，时间上具有一致性，即将该模型定义为静态博弈模型.基层员工接受尾矿库安全作业合约同时履行安全职责的概率为β，β反映了基层员工履行安全职责效用偏好.企业严格管理基层员工的概率为α，同时α也反映了企业不愿意承担安全风险的效用偏好.企业管理层的管理成本为n，基层员工因不履行或不及时履行职责而获取的企业报酬为k，若发现员工不履行职责或对员工进行考核且不合格，则没收员工报酬并实施罚款，考核内容主要包括：专业安全知识、专业安全数据分析能力、在线检测设备运用能力，罚款系数为h，即对员工罚款为hk，企业基层员工的期望效用为Wa，管理层的期望效用为Wb.基于以上理论，某矿企业管理层与基层员工间的支付矩阵如表2所示.
3案例分析
以洛阳市汝阳县付店镇泉水沟尾矿库为例，该尾矿库下游2km范围内有人口较密集的集市，一条承担全镇生活用水的河流，以及一条与外界连接的省干道，具体如图2所示，所以必须保证该尾矿库能够安全运营，不对当地居民生活造成安全隐患[6].（1）该钼矿生产地处山区且距县城较远，势必会增加政府监督部门的检查成本c，由于检查成本较高，必定会影响检查次数，即检查的概率p降低.考虑到上述原因，政府监督部门有意提高罚款系数i，即若检查出该钼矿生产企业安全措施未达到国家强制性规定，必须对其重罚，以抵消由于检查概率降低而产生的安全隐患，从而提高企业采取安全管理措施概率q.（2）该钼矿企业积极引进各种安全检测设备，同时加强对基层员工安全意识培养，即企业对基层员工的管理概率α远远大于其不管理的概率1-α，同时该企业也不定期对其员工进行考核，主要包括对尾矿库专业知识、专业安全数据分析能力、在线检测设备使用能力的考核，对于考核不合格者没收其报酬并罚款.尽管对基层员工的管理成本n较高，管理概率α有所降低,但较高罚款系数h势必提高员工履行概率，同时也保证了该尾矿库的安全运营.
4结论
尾矿库是矿山安全生产的重要环节，也是该领域的重大危险源，尾矿库的安全运行不仅直接关系到矿山的经济效益更关系到下游居民的生命与财产安全.本文建立了企业与政府监督部门、企业基层员工与企业管理层间的完全静态博弈模型，通过对数据的分析与处理，得出了彼此间的纳什均衡解，通过案例分析验证了其可行性.基于上述模型分析结果，提出了以下对策与建议.（1）政府监督部门加大对企业违规生产惩处力度，提高惩罚系数i，同时适当降低监督成本c.政府作为企业安全生产的首要监督者，肩负保障人民生命财产安全的重任，必须有效打击违规者，同时提高其监督效率，降低监督成本.由模型分析可知，只有当监督部门提高惩罚力度，保证高效监督时，企业才更加愿意响应国家安全管理法规.（2）企业应加大安全检测设备投入，提高员工安全意识，不定期对员工进行考核.企业管理层一方面要加大对基层员工专业知识的培训，采取措施，提高员工安全素养.另一方面加大员工的考核力度，从根本项目管理论文上纠正员工消极安全观.尽管企业管理成本较高，但积极的措施能够保证员工履行职责.
作者：张进 马斌 王可娜 单位：西京学院土木工程学院
