1.从体系、制度、流程上建立风险防控体系
（1）铺设多体系进行全员、全方位、全过程的风险防控管理。相关部门应建立以体系管理为核心的采办风险防控管理办法，内容应包含合同管理、HSE、质量、标准化中转站、采办内控、法律风险岗位防范体系等六大管理体系。
（2）开展管理创新，注重各体系间的融合，形成一体化管理。为了避免各体系间只注重发挥各自的主要管理职责，缺少有效地衔接，在体系建设过程中相关部门要注重管理创新，以简化工作、提高效率、全面覆盖为轴心，逐步形成对项目采办风险的全监控格局。例如，物装公司在质量和HSE两体系间可以选择供应商为关键控制点进行有效融合，从而提高工作效率。通过HSE和标准化中转站建设双管齐下，强化作业流程管理，有效地防控中转站各类风险的发生。
2.建立完善的法律风险岗位防控体系，将防控落实到岗位
相关部门应完善法律风险岗位防控体系，以采办管理各个岗位为单元，明确法律要求，分析法律风险，制定防控措施，形成全面覆盖、重点突出、科学规范、易于操作的采办岗位防控体系。要把应知应会作为岗位培训内容，使员工清楚本岗位涉及的法律风险及防控要求。要采取有效措施，把防控要求纳入岗位责任制和业务流程中，建立监督和考核机制，促进各项防控措施落实到位，确保每个岗位员工的行为合规并具备处理风险事项的基本能力。
3.建立健全合同控制管理体系
（1）建立完善的采办合同管理组织体系。应建立健全从上到下的合同管理机构（包括专、兼职机构），使合同管理覆盖到采办和物流服务的每个环节；设置专职法律顾问、合同管理工程师、合同管理员，并明确合同管理人员的职责及合同管理部门与其他执行部门的职责范围，最终形成保证合同有效实施的组织保障体系。
（2）持续改进合同管理制度，从源头控制采办风险。应完善合同管理制度，以适应不断变化的管道工程对采办工作的新要求。对于采办合同的法律审核，应做到严格把关，实行审核会签制度，由相关职能部门按职责归口负责合同专项审查，包括法律审查、专业资质审查、经济商务审查、审计监督审查等，以提高合同的严密性，使合同管理由事后被动防范变为事前主动防范。
4.完善采办内控体系，提升流程执行力
在推进物资采办内控管理体系的过程中，要重点把握好“优化、简化、强化”工作。“优化”就是根据中石油集团公司物资采办制度要求，优化采办内控体系，完善管道局物资采办制度体系，扩大覆盖，突出采办重点，增强可靠性；“简化”就是简化管道局项目采办管理流程，对流程进行再梳理、再简洁、再精确，去繁就简，去形式化，增强实用性；“强化”就是强化对关键和重要风险点的控制，强化内控工作的执行力，强化与局内项目管理职能部门的结合、与各工程项目的融合。通过“三化”，进一步提升采办内控与风险管理工作的针对性、有效性和可控制性。
5.利用质量管理体系，强化合格供方的选择
只有实现对供应商或相关方的有效管理，才能使物资采办和物流服务风险大大降低。在质量管理体系中明确规定，订货时应充分利用2011年中石油物资采购供应商管理系统中的一级、二级供应商资源，最大限度地防控供应商带来的风险。同时，进一步强化对管道局二级供应商的管理，贯彻集团公司供应商管理办法，对于与各项目部签订一次以上合同的供应商，鼓励其加入管道局二级供应商网络，增强采购方实力。
6.建立作业现场的安全管理体系
在推进HSE风险管理的过程中，对物资中转现场作业管理所面临的吊（叉）车倾覆、起吊重物坠落、堆场滚垛等重大危险因素，采用“头脑风暴法”进行风险细分。作业现场的安全管理体系建立应以危害因素识别评价为基础，以作业流程管理为主线，以风险控制为核心。具体可根据作业活动可能产生的风险，列出细分清单，有针对性地制定切实可行的控制、消减措施。相关部门应进一步深入开展安全环保教育，重点增强操作人员的安全意识，提高安全管理能力。特别是在吊装作业方面，要对吊装作业的流程进行深入的分析，杜绝危险动作，提高吊装作业的安全性；在仓储方面，持续对员工进行识别危险品的特性、物资储存要求、事故处理等安全知识培训，避免仓储物资事故的发生。
7.实施标准化中转站建设，对中转站危险源做到事前、事中防控到位
随着工程数量的增多，中转站的数量也在增加，如何管理才能保证管道工程物资中转安全、高效运行，笔者借鉴物装公司的标准化中转站建设的实践经验进行阐述。物装公司在中转站的建设和管理中，将标准化管理理念、管理措施落实到每个岗位和关键环节，建设管理统一、操作规范、运行有序、安全高效的标准化中转站。为了加强管理，公司编制了《工程项目仓储物流管理办法》，下发了《物资中转站管理实施细则》、《物资中转站保管员操作实务》和《物资中转站统计员操作实务》等3套管理文件。对中转站建设、运行、撤站进行全过程规范，并制定了严格的规章制度，用制度保证规范，用规范加强管理，逐步实现管理程序、业务流程及建设模式的标准化，取得了明显的效果。
（1）推进管理程序的标准化。通过制定并实施管道工程建设物资中转站管理规范、作业规范、业务流程等一系列规范，对中转站的办公管理、生活管理、物资管理、吊装、运输管理、库房管理、信息系统管理、竣工资料管理进行了详细的规定，涵盖了从中转站投标到撤站所有工作及管理内容，形成了科学完善的行为规范和管理程序。在推进管理程序标准化的过程中，深入贯彻ISO9001质量标准和HSE管理体系，不断完善管理规程，实现了对质量、安全、环保、健康的全方位有效控制。
（2）推进建设模式的标准化。一方面，从人力资源配置、设备配置、仓储设施、作业机具、生活设施及HSE配置等方面，明确了中转站建设标准。另一方面，对中转站标识、办公室及宿舍布置、报表账册格式、码放模式进行了统一要求，以保证各站操作规范。
（3）推进业务流程的标准化。物装公司编制了《管道工程建设物资中转站保管员操作实务》和《管道工程建设物资中转站统计员操作实务》等手册，对中转站的验收、存储、发放流程中的每一个环节进行了细化。对物资验收、发放程序和规范也做出了明确的规定，对物资的码放、保管保养都按照专业存储标准进行了规范，并严格执行上级部门“调令”监装发运，确保了物资调拨每个环节既有工作标准又有监督标准。在物资调运过程中，需要大量的吊装作业。为保证吊装作业安全，物装公司制定了吊装作业流程及规范，坚持“班前讲话”，作业前认真检查吊装设备及吊具，作业中由专人指挥、负责，确保了每次吊装作业按规范操作，确保了物资和人员安全。如图4所示。
（4）推进人员素质的标准化。为推进中转站标准化建设，物装公司坚持对中转站保管员、统计员开展培训，使其明确操作规范及业务流程，不断提高岗位操作技能。结合五型班组建设，对中转站员工持续开展思想和业务培训，强化岗位责任心。工程物资采办部门必须牢固树立“风险无时无处不在、管项目必须管风险、控风险就是增效益”的理念，把“练内功和防风险”放在重要位置，夯实管理基础，构建并不断完善采办风险管理体系，推动采办风险管理不断向纵深发展，逐步形成常态化、正规化、制度化；加强对采办供应链各个环节风险点的控制，把各类风险发生的可能性降到最低，做到风险可控，全力提升风险防范能力。
作者：左扬平 郎伟峰 单位：中国石油物资公司
