报告采取选择试点企业调研、问卷调查和先进地区考察结合的方法，对揭阳市中小型民营科技企业知识产权的基本情况进行调查，对影响揭阳市中小型民营科技企业的知识产权创造、知识产权管理、知识产权保护和知识产权运用的要素进行分析，找出存在问题，提出适合提升中小型民营科技企业知识产权创造管理保护运用能力的措施，为指导中小型民营科技企业如何全面提升知识产权能力提供参考，为欠发达地区知识产权管理部门制定政策提供决策依据。
1欠发达地区中小型民营科技企业知识产权现状分析———以揭阳为例
（1）分析了揭阳市中小型民营科技企业知识产权基本情况。探究提升欠发达地区中小型民营科技企业知识产权创造管理保护运用能力问题，对推动欠发达地区经济社会发展具有重大的现实意义。揭阳属于广东省欠发达地区，全市600多万人口，农村人口占三分之二，中小企业数量多，但上规模、上档次的企业少，经济基础薄弱，经济社会和科技发展水平较为落后。近年来揭阳市科技创新事业得到前所未有的发展，自主知识产权在质和量上都有显著的提高。全市五年累计专利申请6361项，授权5129项。近两年专利申请和授权量更是大幅提升，较高技术含量的发明和实用新型专利申请授权比重进一步提高。越来越多的企业拥有自主知识产权，全市49家国家高新技术企业具有核心专利和注册商标，并在机械设备（如巨轮、天阳公司汽车轮胎模具、吉荣公司工业、航空用空调设备）、新材料、精细化工（如运通公司BOPP、广东榕泰公司ML复合材料、科迪公司微晶玻璃）、生物制药（康美药业公司和环西制药公司）等领域拥有关键技术和特色商标。（2）找出揭阳市中小型民营科技企业知识产权存在的问题。由于揭阳市建市时间短，底子薄，基础差，拥有核心技术的企业屈指可数，中小型民营科技企业虽都基本拥有知识产权，但大多企业仅有少数的几个专利技术作为依托，真正形成自主核心知识产权的企业不多。揭阳市中小型民营科技企业知识产权的创造管理保护运用能力普遍低，造成科技成果转化能力和技术创新能力薄弱等问题，这在很大程度上影响了企业的自主创新工作，制约着揭阳市经济向规模化、集约化发展的进程。主要问题包括：①知识产权创造方面，存在信息获取和分析能力弱、人才缺乏，创新难、融资难、财政优惠政策不足的问题。②知识产权运用方面，技术成果转化和运用能力不足、综合运用知识产权能力弱、缺少相应知识产权服务支撑等问题。③知识产权保护方面，存在专利维权难，企业缺乏专门人才的问题。④知识产权管理方面，存在对知识产权重要性认识不足，缺乏企业知识产权总体战略指导，知识产权管理体系不健全，知识产权风险较高等问题。⑤社会环境和政府扶持方面，存在知识产权意识淡薄，缺少优惠政策、知识产权公共服务及重视知识产权保护的社会环境和舆论氛围支持的问题。揭阳市需要提升中小型民营科技企业创造、运用、保护和管理知识产权的能力，培育形成一批具有自主知识产权优势的中小型民营科技企业，增强自主创新能力，促进科技创新的成果向现实生产力转化，实现揭阳经济的跨越式发展。
2欠发达地区提升中小型民营科技企业知识产权能力的基本思路
（1）实施知识产权战略。强化企业技术创新主体地位，指导和扶持企业开发拥有自主知识产权、对产业发展有重大影响的核心技术和关键技术，建立健全企业知识产权管理制度，制订实施企业知识产权专项规划，努力培育一批拥有自主知识产权和较强竞争力的龙头企业，在揭阳市发挥良好的示范效应。（2）提升企业知识产权创造、运用和管理能力。企业要以提高自主创新能力、开发新技术、实现产业化为主要目标，从产品设计研发到制造、营销、服务，先行策划制定并同步实施知识产权策略，加强核心知识产权的创造和相关知识产权系统的集聚，通过创造、收购、继承、保护和管理，提升企业知识产权水平。（3）创新政府知识产权管理体制和机制。研究实施更加符合科学发展观要求的政策法规体系，强化知识产权在创新中的导向作用，加强知识产权政策的引导扶持和服务，引导企业充分利用创新资源，提升核心竞争力。（4）加强民营科技企业知识产权体系和人才队伍建设。提升企业知识产权综合管理能力，增强民营科技企业的创新能力和竞争力。加强知识产权服务体系建设，加强知识产权执法力度，创造良好的公平竞争、法规和市场环境。
3欠发达地区提升中小型民营科技企业知识产权创造管理保护运用能力的措施
目前，支持和推动欠发达地区中小企业科技创新与知识产权能力提升的政策和社会服务体系还不完善。如何从中小企业自身的角度出发，提高企业知识产权的创造、运用、保护及管理能力和水平，进而提升企业的核心竞争力，已成为中小企业和社会发展的必然要求。针对调研的实际情况，提升欠发达地区中小型民营科技企业知识产权能力建设应采取的措施建议如下：（1）加强组织领导。要加强鼓励企业运用知识产权的政策导向，用好现有的支持政策，落实必要的管理规定和措施，加大对企业知识产权工作引导和指导力度。点面结合、开展示范创建活动，全面提升中小企业知识产权工作水平。协作分工，加强知识产权执法。（2）创新体制机制。加强产学研工作，鼓励企业间“联合开发”，建立行业知识产权联盟。鼓励建立欠发达地区中小企业知识产权集群体系，利用集群体系优势健全和完善集群体系内对技术创新和知识产权的各项管理和保护制度，提升企业的知识产权能力。建立完善具有特色的欠发达地区中小型民营科技企业知识产权托管机制。（3）重点措施扶持。①加强中小型民营科技企业自身的知识产权能力建设，要引导民营科技企业建立现代企业制度，引导民营科技企业制定合理的知识产权战略，建立知识产权跟踪与预警机制，引导面上民营科技企业建立和健全企业知识产权、技术及人才培训等管理制度。②加大对民营科技企业科技创新投入的政策扶持和引导力度，对有良好市场前景的专利技术实施予以研发补助等，拓宽民营科技企业投融资渠道，从项目运行、政策体系、信用等级评定、授信标准、专利权质押贷款工作等方面为民营科技企业提供服务。③建立健全中小型民营科技企业知识产权服务支撑体系，加强技术中介机构建设，鼓励知识产权、信息、法律、管理等中介机构的发展，并依托现有公共服务平台，建立中小型民营科技企业公共信息服务平台。④加强知识产权保护，解决专利维权难。加强执法队伍建设，提高执法工作透明度和工作效率。加强知识产权教育，提高企业自我保护意识。要发挥行业协会及相关团体的作用。开展对中小型民营科技企业知识产权维权援助。⑤提升中小企业知识产权意识，营造重视知识产权保护的社会环境和舆论氛围。（4）完善政策体系。以知识产权优势企业带动相关产业发展，以产业链聚集知识产权优势企业。建立中小型民营科技企业知识产权服务支撑体系，在具有产业特色和竞争优势的中小企业区域，依托现有公共服务平台，建立健全中小型民营科技企业知识产权辅导服务机构，建立中小型民营科技企业专利工作交流站。（5）加大资金投入。强化自主知识产权创造的政策导向，以促进企业增大科研投入，产出更多高质量的专利。提供政府财政支持，逐步增加对中小企业特别是高科技产业的扶持资金的投入。（6）加强环境建设。加强人才队伍建设，开展中小型民营科技企业知识产权培训，运用多层次、多渠道培训体系包括远程教育网络等，培训中小企业知识产权工作者。加强文化建设，充分利用电视、报纸、期刊和互联网等媒体，加强中小企业知识产权宣传，不断培育全社会知识产权文化和增强中小企业知识产权意识。加强知识产权宁夏职称保护工作，创造良好的提升知识产权氛围。
作者：赵鸣 黄铭锋 元健民 洪炯忠
