一、生产效率及其测算
经济学意义上的生产效率是指人力、物力和财力等资源的利用效率。从宏观经济增长角度看，资本、劳动等生产要素投入和生产效率都贡献于经济的增长;从投入产出效率角度看，生产效率等同于总产出和各种资源要素投入的比值。生产效率的高低在企业中是指在既定生产要素投入情况下，企业现有产出与最优产出的比较，其差值越大说明企业的现有生产效率越低。生产效率水平测量的研究最早是由Farrel③和Afrait④提出的，在这一研究中若想要测定生产效率的水平，就要用到前沿生产函数(FrontierProductionFunction)。在前沿生产函数中，将目标企业的各项投入与最优产出量之间建立函数关系，以各项投入作为变量，研究不同变量组合对产出量的影响，通过这种不断变化的组合方式最终测算出企业的最优产出量，而这一系列测算得到的结果就被称为一个前沿面。
运用前沿生产函数(FrontierProductionFunction)来测算企业生产效率主要有两种研究方法，即非参数法和参数法。非参数法在计算企业生产效率的过程中主要运用的是线性规划的方法，不需要估计企业的生产函数，而是通过对所有生产方式进行最小生产组合来建立集合，再结合数据包络分析方法(DEA)来进行分析，研究的是在既定投入的情况下如何生产出最大产量，或者可以说成是如何在最小投入的前提下产出更大产量。这一方法的优势在于不需要对企业的生产函数进行估计，不会由于函数形式的错误导致计算结果的偏差，但这一方法主要通过线性规划进行计算，缺少检验样本来对测算结果进行校验。参数方法与非参数方法不同，它继承了生产函数模型的基本思路，通过极大似然估计法或者最小二乘法来测算企业的生产效率，需要对投入和产出建立一个具体的函数关系，然后通过不同参数的变化计算企业的生产效率。这一方法的优点在于能够对企业的生产效率进行控制，能对企业的生产过程进行函数表达，将不同生产投入要素对企业产出贡献进行量化分析，将生产过程中无法计算要素贡献的因素归为企业的技术效率。因此，在企业生产效率评定的测算中，参数方法与非参数方法相比更为常用，本文也选取参数方法来对前沿生产函数(FrontierProductionFunction)进行测算。
二、产权对中国制造业生产效率影响的实证分析
1.民营企业、国有企业生产效率测算
为保持统计口径的一致性，本文以制造业数据为样本，选用工业总产值为产出、固定资产原值为资本投入、从业人员年平均人数为劳动投入，对(1)式的随机前沿生产函数进行估计。为了研究不同产权形式对制造业生产效率的影响程度，我们通过民营企业和国有企业这两种形式的比较进行分析。根据测算结果发现，平均TE，我国制造业是0.91，国有及国有控股工业企业是0.95，私营工业企业是0.83，外资及港澳台工业企业是0.77。TE作为一个测量企业生产无效率程度的指标，通过比较可以发现，私营工业企业比国有及国有控股工业企业高14.5%，外资及港澳台工业企业比国有及国有控股工业企业高23.3%，私营工业企业、外资及港澳台工业企业均比国有及国有控股工业企业更有效率。需要说明的是，这种比较是制造业整体水平上的，而在制造业内部各个行业间生产要素的贡献还会有些差异。
2.产权结构对中国制造业生产效率的影响
随着我国国有企业产权体制改革的不断深化，2005—2012年制造业产权主体发生了结构性变化，国有资产比重不断下降，民营资产比重有所上升，但在产权结构这一变化过程中，制造业的生产效率并没有明显提高。为分析这一现象的原因，本文建立了以国有及国有控股工业比重、私营工业企业比重、外资及港澳台工业比重为自变量，以制造业TE为因变量的多元回归模型。其中GY、SY、WZ分别代表国有及国有控股工业比重、私营工业企业比重、外资及港澳台工业比重，通过资本存量的多少来衡量各种经济成分的比重。多元回归方程的结果显示:私营工业企业比重(SY)增加1个百分点，整个制造业行业的生产效率就会提高3.1个百分点;外资及港澳台工业企业比重(WZ)增加1个百分点，整个制造业行业的生产效率就会提高4.0个百分点;此外若P值在5%的显著水平以下，国有及国有控股工业企业比重(GY)对整个制造业生产效率的影响并不显著。
3.产权对制造业技术水平影响的比较
技术水平是考量制造业生产效率的关键指标。私营工业企业、外资及港澳台工业企业、国有及国有控股工业企业这三类产权形式，私营工业企业与外资及港澳台工业企业可以统一看作民营工业企业。制造业的29类行业中，国有及国有控股工业企业中的印刷业和记录媒介的复制、炼焦及核燃料加工业、医药制造业、石油加工、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业、专用设备制造业、交通运输设备制造业的技术水平高于民营工业企业;而剩余的大部分民营工业企业如农副产品加工业、食品制造业、纺织业、木材加工及木竹藤棕草制品业、文教体育用品制造业、工艺品及其他制造业等，其技术水平远高于国有及国有控股工业企业。同时，在民营工业企业这一类别中，私营工业企业与外资及港澳台工业企业这二者也可进行对比。私营工业企业中的饮料制造业、纺织业、皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业、木材加工及木竹藤棕草制品业、炼焦及核燃料加工业、石油加工、化学原料及化学制品制造业、专用设备制造业、通用设备制造业、医药制造业、金属制品业、交通运输设备制造业的技术水平均高于外资及港澳台工业企业;而在农副食品加工业，食品制造业，造纸及纸制品业，纺织服装、鞋、帽制造业，家具制造业，电气机械及器材制造业，文教体育用品制造业，化学纤维制造业，通信设备，计算机及其他电子设备制造业，仪器仪表及文化，办公用机械制造业方面的技术水平又低于外资及港澳台工业企业。
三、结论与启示
1.民营企业对制造业生产效率影响具有正的外部性
实证研究发现，民营工业企业不仅在生产效率方面比国有及国有控股工业企业高，而且民营工业企业的TE值都低于国有及国有控股工业企业，当外资及港澳台工业和私营工业企业的比重分别提高时，制造业整体的生产效率都会得到相应提高，因此私营工业企业和外资及港澳台工业企业对整体制造业具有显著正的外部性。
2.多数民营轻工业企业的技术水平较高
根据随机前沿生产函数估计结果，与国有及国有控股工业企业相比，在外资及港澳台工业企业中，高技术行业和大部分轻工业的技术水平较高;在私营工业企业中，传统轻工业和装备制造业的技术水平较高。综合以上结果，民营工业企业对制造业生产效率产生正的外部性影响，主要是通过技术水平这一因素。
3.国有及国有控股重工业企业的技术水平较高
随机前沿生产函数估计结果表明，制造业的29个行业中，重工业是我国国有工业的重要领域，由于具有投资回报周期长的特点，民营工业尤其是外资工业在此领域还较少涉入，大型重工业企业都是国家控股。因此虽然大部分民营工业企业的技术水平高于国有及国有控股企业，但国有及国有控股企业中的重工业企业的技术水平反而高于民营工业企业。以上结论充分证明民营工业企业促进了制造业生产效率的提高，但是目前国有及国有控股工业企业的生产效率还不高，与民营工业企业在技术水平和资本的利用率方面还存在差距。本文认为，应该继续深化产权市场和市场体制改革，发挥物资资本对技术水平的带动作用，增加物化于资本设备中的技术进步，重视人力资本的提高，充分发挥外资的溢出效应，以促进制造业整体生产效率的提高。
作者：肖国东 单位：吉林省社会科学院
