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【基金公司岗位隔离制度】证券公司信息隔离制度研究

本文作者:李会;成功正常投稿发表论文到《商场现代化》2012年23期,引用请注明来源400期刊网!
【摘要】:证券公司作为连接筹资者和投资者的中介,当前其地位显得愈发重要。然而鉴于其所从事业务的特殊性,必然会掌握大量对证券价格起实质性作用的各种信息,在这种情况下,如何在证券公司内部建立信息隔离墙,防止各种内幕交易的发生显得尤为重要。本文旨在对证券公司信息隔离制度进行研究。文章首先从信息隔离墙制度的起源入手,分析了建立信息隔离墙制度的理论基础,随后主要介绍了我国关于信息隔离制度的主要内容,并由此提出完善我国信息隔离制度的对策建议。
【论文正文预览】:一、信息隔离制度建立的理论基础信息隔离墙,又称之为“中国墙”,是指从事多种业务的证券商或者投资银行将其内部可能发生利益冲突的各项职能相互隔离升来,以防止敏感信息在这些职能部门之间相互流动所设立的管理制度。该制度最早起源于1968年的美林证券,发展至今,在英美等国
【文章分类号】:F832.39
【稿件关键词】:证券公司信息隔离内幕交易利益冲突
【参考文献】:

  • 安璐;“中国墙”制度——券商内幕交易的自律机制[J];唯实;2003年06期
  • 杨浩;;SCP框架下的证券产业市场结构分析[J];金融经济;2005年16期
  • 何晓兵;;基于利益相关者理论的证券公司内部控制研究[J];商业文化(上半月);2011年06期
  • 王彦平;;提升我国券商核心竞争力问题的初探[J];时代金融;2011年20期
  • 赵旸;;我国证券公司合规文化建设初探[J];中国证券期货;2011年06期
  • 刘增学;;证券公司上市与股票期权激励约束模式构建探析[J];金融理论与实践;2011年08期
  • 许锋;;中国证券公司经纪业务的研究——以H证券公司H营业部为例[J];经济研究导刊;2011年24期
  • 杨宏芹;李霞;;证券公司破产退出方式的法律研究[J];公司法律评论;2009年00期
  • 邢恩泉;张建龙;;备战“新三板”扩容[J];财务与会计(理财版);2011年06期
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  • 肖宇;文佳;;个人投资者投资现状浅探[J];企业导报;2011年13期
  • 张怡;;证券公司投资组合市场风险与适足资本的实证研究[A];中国会计学会2007年学术年会论文集(上册)[C];2007年
  • ;我国证券公司的风险管理探析[A];证券业务发展战略研讨会会议资料[C];2002年
  • 陈平;;对《金融机构退出机制研究:南方证券接管案》一文的评论[A];中国制度变迁的案例研究(广东卷)(第六集)[C];2008年
  • ;证券公司研究咨询业务发展的几个问题[A];证券业务发展战略研讨会会议资料[C];2002年
  • 冯国荣;;证券公司的经营环境和发展思路[A];证券业务发展战略研讨会会议资料[C];2002年
  • 刘军航;赵惠芳;姚禄仕;;近年来我国证券公司盈利模式与亏损的关系分析[A];中国会计学会高等工科院校分会2005年学术年会暨第十二届年会论文集[C];2005年
  • ;委托资产管理业务对证券公司经营的影响[A];证券业务发展战略研讨会会议资料[C];2002年
  • 何诚颖;;证券公司盈利模式创新与业务整合路径[A];2006中国科协年会第三分会场论文集[C];2006年
  • 栾光旭;;证券投资者保护基金制度的经济学分析[A];全国高等财经院校《资本论》研究会2006年学术年会山东经济学院与会人员论文汇编[C];2006年
  • 何诚颖;;证券公司盈利模式创新与业务整合路径[A];提高全民科学素质、建设创新型国家——2006中国科协年会论文集[C];2006年
  • 证券时报记者 于扬;信息隔离墙要覆盖所有利益部门[N];证券时报;2010年
  • 上海财经大学经济学博士 李霖;信息隔离墙在特殊情形下的特殊处理[N];上海证券报;2010年
  • 记者 马婧妤 编辑 朱绍勇;黄湘平:完善券商信息隔离墙制度[N];上海证券报;2010年
  • 证券时报记者 于扬;防范利益冲突 构建信息防火墙[N];证券时报;2010年
  • 本报记者 申屠青南;利益冲突部门严禁“跨墙”交流敏感信息[N];中国证券报;2010年
  • 本报记者 侯捷宁;黄湘平:证券公司要有针对性地加强信息隔离墙制度建设[N];证券日报;2010年
  • 记者 王璐;修建信息隔离墙 防范券商内部利益冲突[N];金融时报;2010年
  • 记者 张欢;证监会拟强制券商设立信息隔离墙[N];上海证券报;2010年
  • 记者 马婧妤;券商须设信息隔离墙 剑指业务间利益冲突[N];上海证券报;2010年
  • 本报记者 申屠青南;实践自我管理 证券公司净资本四年增四倍[N];中国证券报;2011年
  • 邹平;我国证券公司发展的制度研究[D];中南大学;2001年
  • 刘加;证券公司市场营销研究[D];中国社会科学院研究生院;2003年
  • 姜洋;中国证券商监管制度研究[D];西南财经大学;2000年
  • 何晓斌;中国证券公司核心竞争力评价与提升研究[D];上海社会科学院;2006年
  • 孙明明;我国证券公司风险处置中的重组模式选择[D];复旦大学;2007年
  • 刘华;证券公司内部控制系统研究[D];上海财经大学;2001年
  • 何君光;我国证券公司风险控制研究[D];重庆大学;2006年
  • 朱怀镇;基于CVaR的证券公司资本监管研究[D];厦门大学;2008年
  • 洪毅恺;我国证券公司双层次战略联盟研究[D];华东师范大学;2008年
  • 刘增学;中国证券公司激励约束机制研究[D];华中农业大学;2005年
  • 梁健佩;招商证券公司股票投资价值研究[D];兰州大学;2011年
  • 李白云;基于DEA原理的我国证券公司评价方法研究[D];南京航空航天大学;2002年
  • 马文海;齐鲁证券公司发展研究[D];天津大学;2010年
  • 朱建军;证券公司风险投资研究[D];西南财经大学;2002年
  • 陈锦旗;证券公司风险管理研究[D];江西财经大学;2001年
  • 张伟;证券公司业务结构及风险管理研究[D];河南大学;2011年
  • 马成;入世后我国证券公司创新发展实证研究[D];江西财经大学;2003年
  • 陶巍;我国证券公司激励机制研究[D];华中师范大学;2002年
  • 王定国;证券公司风险管理研究[D];江西财经大学;2003年
  • 魏晋才;国泰君安证券公司员工培训管理体系的建立研究[D];西安理工大学;2003年

【稿件标题】:【基金公司岗位隔离制度】证券公司信息隔离制度研究
【作者单位】:安徽大学经济学院;
【发表期刊期数】:《商场现代化》2012年23期
【期刊简介】:《商场现代化》杂志由中国商业联合会主管、中商科学技术信息研究所主办。主要探讨国内外现代商业管理经验和介绍现代科技在商业营销管理中的应用,并且刊发精选的国内外现代商业流通领域理论研究成果与现代贸易经济理论的科研论文。其严格化,标准化及权威性在......更多商场现代化杂志社(http://www.400qikan.com/qk/945/)投稿信息
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