本文作者：中国人民银行盐城市中心支行课题组；吴从法；成功正常投稿发表论文到《金融纵横》2015年03期,引用请注明来源400期刊网！

【摘要】：客户身份识别是预防洗钱犯罪的"第一道防线",是做好客户风险等级划分、可疑交易报告等一系列反洗钱工作的基础。本文通过对美国、澳大利亚、韩国等国家反洗钱客户身份识别制度的梳理,阐述了国际金融特别行动组(FATF)关于客户尽职调查要求的演进历程,分析比较了FATF"40项建议"与我国客户身份识别工作之间的关联性和差异性,并结合现状和分析结果提出相应建议。
【论文正文预览】：“客户身份识别”(CustomerIdentification)术语最早起源于巴塞尔银行监管委员会于1988年12月公布的《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》(以下简称《声明》)文件。该术语的产生背景是巴塞尔银行监管委员会意识到客户身份识别在反洗钱工作中的重要性,进而第一次明
【文章分类号】：F831.2
【稿件关键词】：客户身份识别反洗钱关联性差异性
【参考文献】:

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• 范锦娟;;对加强客户身份识别的几点思考[J];河北金融;2012年04期
• 安徽池州九华农村商业银行 张中武　王瑶;客户身份识别系统体系建设亟需完善[N];中华合作时报;2014年
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• 中国邮政储蓄银行河南省濮阳市分行风险合规部 程丽萍;反洗钱工作客户身份识别难点与对策[N];中国邮政报;2010年
• 贾壮;金融机构客户身份识别出新规[N];证券时报;2007年
• 中国邮政储蓄银行吉林省分行白城市分行 郭洪军;邮储银行基层机构实施客户识别制度的困难及应对措施[N];中国邮政报;2009年
• 中国邮政集团公司反洗钱工作办公室;邮政金融反洗钱知识[N];中国邮政报;2007年
• 李延生;金融机构客户身份识别新规助力反洗钱[N];中国企业报;2007年
• 记者 崔玉清;四部门就规范金融机构对客户身份识别和交易记录管理向社会征求意见[N];经济日报;2007年
• 宋焱;央行就金融机构客户身份识别等管理办法公开征求社会意见[N];金融时报;2007年
• 周钦逢;商业银行客户身份识别问题与对策[D];华东政法大学;2010年
• 吴丹红;商业银行客户身份识别法律问题研究[D];湖南大学;2014年

【稿件标题】：使命召唤6特别行动|反洗钱客户身份识别要求的国际比较研究——基于国际金融特别行动组“新40项建议”视角
【作者单位】：中国人民银行盐城市中心支行;
【发表期刊期数】：《金融纵横》2015年03期
【期刊简介】：《金融纵横》杂志是由中华人民共和国新闻出版总署、正式批准公开发行的优秀期刊，金融纵横杂志具有正规的双刊号，其中国内统一刊号：CN32-1564/F，国际刊号：ISSN1009-1246。金融纵横杂志社由江苏省金融学会主办，本刊为月刊，开本：大16开语种：中文英文名：......更多金融纵横杂志社(http://www.400qikan.com/qk/10518/)投稿信息
【版权所有人】：中国人民银行盐城市中心支行课题组；吴从法；

更多经济类论文详细信息: 使命召唤6特别行动|反洗钱客户身份识别要求的国际比较研究——基
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