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上海证券交易所监管|从美国证券交易所看我国的证券业自律监管

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本文作者：丰琳；成功正常投稿发表论文到《商场现代化》2006年21期,引用请注明来源400期刊网！
【摘要】：目前,我国对证券交易所自律监管的作用越来越重视,本文比较分析了中美证券交易所的自律监管,指出目前我国证券业自律监管的主要问题和优势,对完善我国的证券业监管提出了建议,即明确证券交易所自律监管的法律地位和监管权限,形成与政府监管相互制约、相互补充,多层次、多主体、合理分工的监管体系。
【论文正文预览】：证券交易所自律监管是证券市场监管体制的重要要组成部分,是证券交易所通过制定和实施自律规章对证券发行、交易等活动实施的监管,其实质是股东、券商、上市公司和其他证券市场参与者共同参与的自律监管。在证券交易所的自律监管框架中,监管者也是被监管者,被自律规章规范者
【文章分类号】：F837.12;F832.51
【稿件关键词】：证券交易所监管体系自律监管
【参考文献】:

焦晓敏;证券交易所法律制度研究[D];兰州大学;2007年
黄冠颖;证券交易所自律监管制度国际比较研究[D];华东政法大学;2007年
詹小娟;期货市场自律监管问题研究[D];兰州大学;2007年
陈艳;国外金融监管历史及现状对我国的几点启示[J];商业研究;2001年08期
黄晓东;加入WTO与中国金融监管体系的完善[J];商业研究;2002年11期
何宜庆,王浣尘,王芸;混业经营与我国金融监管体系的新构想[J];财经理论与实践;2001年01期
邓瑛;国际监管的新框架与加入WTO后中国金融监管的变革[J];决策借鉴;2002年05期
岳意定,王璇;金融监管体制的国际比较与启示[J];经济问题探索;2001年06期
王丹,李海婴;中国证券监管体制演变及其研究[J];金融教学与研究;2004年03期
吕冀平,张伊明;论我国金融监管模式的选择[J];理论探讨;2002年05期
袁昌菊;建立健全我国的金融监管体系[J];南亚研究季刊;2001年S1期
肖利秋;试论金融控股公司风险监管制度的构建[J];求索;2003年03期
郑燕洪;;信息不对称、道德风险与市场纪律——国际金融监管新趋势的模型解析[J];特区经济;2006年06期
李延振;证券业规制的变革研究[D];暨南大学;2002年
安辉;现代金融危机生成的机理与国际传导机制研究[D];东北财经大学;2003年
王立;我国金融监管模式研究[D];对外经济贸易大学;2007年
王一凡;资本项目下人民币可兑换及其策略研究[D];湖南大学;2001年
马新;国有商业银行不良资产研究[D];大连理工大学;2001年
王震强;转型期中国证券市场公共管制问题研究[D];西北大学;2001年
宋敏;金融机构全能化研究[D];河海大学;2001年
蒋琼;中国金融业混业经营模式研究[D];湖南大学;2001年
郭雅欣;中国资本项目开放条件与顺序研究[D];厦门大学;2001年
董忠云;中国网络银行风险监管问题研究[D];中南大学;2002年
肖德云;银行并购行为研究[D];武汉理工大学;2002年
陈雪红;金融创新环境中的我国银行监管体制改革[D];对外经济贸易大学;2002年
宗宇翔;现代金融监管制度研究[D];对外经济贸易大学;2002年
谢增毅;;证券交易所组织结构和公司治理的最新发展[J];环球法律评论;2006年02期
火颖;;对我国证监会和交易所职能的重新审视[J];山东工商学院学报;2006年02期
胡坚;郜全亮;;国际证券交易所的发展趋势及对我国的启示[J];南方金融;2007年05期
刘俊海;证券交易所的公司化趋势及其对中国的启示[J];甘肃政法学院学报;2005年04期
陈岱松;;论美英证券监管体制之新发展[J];河北法学;2006年01期
胡莹莹;;中国证券交易所改革——从会员制到公司制[J];江西教育学院学报(社会科学版);2007年02期
潘林芝;陆军荣;;证券交易所的可竞争性与我国证交所的发展[J];中央财经大学学报;2007年02期
刘应民;证券业自律机制探讨[J];湖北社会科学;2003年10期
高建宁;;我国证券交易监管的分析[J];华东经济管理;2005年12期
高伟;证券监管模式的国际比较与启示[J];国家行政学院学报;2003年02期
吴卓;我国证券交易所法律形态和治理结构问题研究[D];中国政法大学;2004年
虞立戎;中国期货市场的风险控制研究[D];复旦大学;2004年
陈凤;证券市场自律制度研究[D];湖南大学;2004年
朱昱;交易所监管制度安排的历史演变[D];中国社会科学院研究生院;2007年
李峥;论我国证券市场的自律管理[D];华中科技大学;2005年
秦翊;;交·易·所·简·介[J];中国金融;1980年Z1期
戴锡佩;;关于“多头”和“空头”[J];电影新作;1981年02期
胡式如;西方国家的各类公司(下)[J];外国经济与管理;1985年06期
余衍溪;股票、债券、证券交易所之研究[J];福建论坛(社科教育版);1985年05期
尹伯成,张宁,奚卫建;我国现阶段建立证券交易所问题初探[J];复旦学报(社会科学版);1985年02期
安笛;;改革之风吹进伦敦交易所[J];世界知识;1985年05期
傅春章;;略谈股票市场的投机性[J];武汉金融;1985年03期
陈锡古;;谈建立证券交易所的问题[J];武汉金融;1985年05期
任绍敏;;解放初期的天津市证券交易所[J];中国金融;1985年01期
沈日新;;关于股票、债券和证券交易所[J];中国金融;1985年01期
王维;;香港证券市场的发展对大陆的启示[A];百年沧桑论香港——江苏省暨南京市各界举行庆祝香港回归祖国学术研讨会论文集[C];1997年
孙峰华;;中国大陆上市公司发展态势和空间分布格局及其可持续发展研究[A];地理教育与学科发展——中国地理学会2002年学术年会论文摘要集[C];2002年
;莱利银行简介[A];2002中国—南非黄金技术、设备引进暨项目融资经贸洽谈会论文集[C];2002年
谢增毅;;证券交易所:公共机构抑或企业组织[A];城市经济与微区位研究——全国城市经济地理与微区位学术研讨会论文集[C];2004年
;“欧洲第二”证券市场公布股票指数成分股[N];财经时报;2000年
海通证券研究所陈峥嵘;二板上市公司退市方案设计[N];中国证券报;2000年
童;纳斯达克将建欧洲交易平台[N];中国证券报;2000年
林榕杰;天津证券交易所[N];中国证券报;2000年
菲菲;企业债券市场：流通是关键[N];福建工商时报;2000年
樊振忠;证券上市的条件和程序[N];法制导报;2000年
贾春峰;企业协作竞争与“双赢模式”[N];河北经济日报;2000年
佘妍;创新与监管：资本市场博弈的启示[N];中国经济时报;2000年
任航;企债市场如何发展[N];金融时报;2000年
本报记者南轲;深圳证券市场的拓荒者[N];金融时报;2000年
马其家;美国证券纠纷仲裁制度研究[D];对外经济贸易大学;2003年
王志华;中国近代证券法律制度研究[D];中国政法大学;2003年
左峰;电子交易对证券市场的影响分析[D];华东师范大学;2003年
欧必胜;防治证券市场操纵行为之法律问题[D];中国政法大学;2003年
王达学;内地企业海外上市地点分析[D];对外经济贸易大学;2000年
肖岚;中国内地股市与香港股市相关性分析[D];对外经济贸易大学;2001年
邓秋云;场外交易与我国证券市场发展研究[D];湖南大学;2002年
于友伟;退出机制与中国证券市场的健康发展[D];对外经济贸易大学;2002年
朱琳;完善我国证券交易所监管职能的法律思考[D];西南政法大学;2003年
王逢梦;我国证券交易所公司制变革探讨[D];西南交通大学;2003年
郎元鹏;跨境证券发行与上市法律问题研究[D];外交学院;2004年
张燕;证券交易所规则研究[D];对外经济贸易大学;2004年
赵魁;关于证券交易所公司制改革的法律研究[D];安徽大学;2005年
李峥;论我国证券市场的自律管理[D];华中科技大学;2005年

【稿件标题】：上海证券交易所监管|从美国证券交易所看我国的证券业自律监管
【作者单位】：
【发表期刊期数】：《商场现代化》2006年21期
【期刊简介】：《商场现代化》杂志由中国商业联合会主管、中商科学技术信息研究所主办。主要探讨国内外现代商业管理经验和介绍现代科技在商业营销管理中的应用，并且刊发精选的国内外现代商业流通领域理论研究成果与现代贸易经济理论的科研论文。其严格化，标准化及权威性在......更多商场现代化杂志社(http://www.400qikan.com/qk/945/)投稿信息
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